首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
向客户提供投资建议的( )等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 Ⅰ
向客户提供投资建议的( )等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 Ⅰ
tikufree
2019-12-17
57
问题
向客户提供投资建议的( )等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。Ⅰ.方式Ⅱ.时间Ⅲ.依据Ⅳ.内容
选项
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/y8TsKKKQ
相关试题推荐
G.奥尔波特认为影响人们思想、情感和行为的社会存在形式包括()。多选
心理咨询案例记录可以分为()。多选
互补对于人际吸引是重要的,互补的形式主要有()。多选
按照G奥尔波特的观点,社会存在的形式包括()。多选
最强烈的人际吸引形式是()。单选
人际吸引的最强列的形式是()
正常情况下,中等程度的人际吸引形式是()。单选
一般来说,最强烈的人际吸引形式是()。单选
在影响喜欢的因素中,可视为相似性的特殊形式的是()。单选
在人际吸引的影响因素中,可视为相似性的特殊形式的是()
随机试题
患者,女,35岁,痔疮肿痛,大便带血,宜首选的止血药物是 A.白茅根 B.槐
监护人确认无误后发出()动令,操作人立即进行操作。操作人和监护人应注视相应设
广泛的下肢深静脉血栓形成最严重的并发症为 A.下肢溃疡 B.肺栓塞 C.下
女性,育龄期,一年来渐进性面色苍白、乏力,实验室检查:HGB52g/L,WBC4.0×10/L,血清铁5.76μmol/L,转铁蛋白饱和度8%,HGBA2...
用人单位内部劳动规则的特点包括()。A:制定主体的特定性B:规定劳动关系的协议C:企业和劳动者共同的行为规范D:企业经营权与职工民主管理权相结合的产物E
既是改制方案的依据,又是改制资产评估的基础的是( )。A.改制审计报告B.资产负债表C.改制利润表D.改制现金流量法
下列哪项不是数据清理的方法:A、利用通用软件提供的功能进行清理B、通过SQL语句进行清理C、利用审计及办公软件提供的功能进行清理D、使用程序语句进行清理
某公司原有资产1000万元,其中长期债券400万元,筹资费用率2%,票面利率9%;普通股600万元,每股市价为20元,每股筹资费用率为2.5%,预计下年...
下列关于国际化经营企业组织结构的说法中,不正确的是( )。A、采用国际战略的企业其组织结构往往采用国际部结构B、全球区域分部结构下的地区分部可以是事业部,也
复优公司是一家轮船制造公司。随着经济全球化程度的进一步加深和轮船制造行业成本的不断提高,其高额的固定成本必须在多个市场进行分摊,导致该产业全球化压力进一步...