证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。 Ⅰ．管理制度 Ⅱ．内部隔离

shuhaiku2019-12-17 19

问题证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。Ⅰ．管理制度Ⅱ．内部隔离制度Ⅲ．尽职调查制度Ⅳ．询问制度

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司从事财务顾问业务，应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；应当建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/yCTsKKKQ

相关试题推荐

对年主营业务收入2000万元及以上的非国有工业法人企业收集资料的方法除全面调查外
劳动统计报表制度的统计范围包括（　　）
某企业5月份主营业务收入342000元，其他业务收入12000元，投资收益800
以训练学生的自我管理能力为主的班级管理制度改革的重点是()
现代教育制度的核心部分是学校教育制度。()
从纵向看，我国教育制度结构包括()
我国新课改实行的课程管理制度是()
产三大保护制度同时录入“三冠王”名录遗产地的地区是()。
以下哪本著作首次系统论证了班级授课制度()
教育制度不具有内隐性特征。()

随机试题

以下哪项最支持慢性肾盂肾炎的诊断 A．影像学检查有局灶粗糙的肾皮质瘢痕 B．
关于证券公司发行次级债券，以下说法正确的有（）。 Ⅰ．证券公司短期次级债的期限
哈弗大学的一位校长曾提出这样的思考：我们培养出来的青年人该用什么养的方式来回报这
患者男性，59岁，吸烟30年，每日20支，每遇秋冬咳嗽15年，到呼吸科门诊咨询是
女，50岁，拟行直肠癌手术根治，术前空腹血糖4．6mmol／L，餐后11．8
男性，60岁，因发作性胸前区疼痛5年，加重1周入院，近,1周无明显诱因突然胸痛，持续时间较久，心电图ST段压低＞1m，生化检查：TC:5.7mmol/L,...
根据《中华人民共和国土地管理法》，下列行为中一定由国务院批准的是()。A:省、自治区、直辖市人民政府批准的道路、管线工程和大型基础设施建设项目，涉及农用地转为建
省级人民政府依法可以制定严于国家标准的()。A:地方环境质量标准B:地方污染物排放标准C:地方环保基础标准D:地方环境标准样品标准
下列关于房地产中介服务机构履行义务的说法，正确的是()。A:可以不遵守自愿原则B:可以不交纳税费C:可自行规定收取费用D:按照核准的业务范围从事经营活动
共用题干一般资料：求助者，女性，12岁，小学六年级学生，因地震受到心理创伤，无法继续上学，由家长陪同主动来心理咨询。下面是心理咨询师和求助者的一段咨询...

证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。 Ⅰ．管理制度 Ⅱ．内部隔离

对年主营业务收入2000万元及以上的非国有工业法人企业收集资料的方法除全面调查外

劳动统计报表制度的统计范围包括（ ）

某企业5月份主营业务收入342000元，其他业务收入12000元，投资收益800

以训练学生的自我管理能力为主的班级管理制度改革的重点是()

现代教育制度的核心部分是学校教育制度。()

从纵向看，我国教育制度结构包括()

我国新课改实行的课程管理制度是()

产三大保护制度同时录入“三冠王”名录遗产地的地区是()。

以下哪本著作首次系统论证了班级授课制度()

教育制度不具有内隐性特征。()

以下哪项最支持慢性肾盂肾炎的诊断 A．影像学检查有局灶粗糙的肾皮质瘢痕 B．

关于证券公司发行次级债券，以下说法正确的有（）。 Ⅰ．证券公司短期次级债的期限

哈弗大学的一位校长曾提出这样的思考：我们培养出来的青年人该用什么养的方式来回报这

患者男性，59岁，吸烟30年，每日20支，每遇秋冬咳嗽15年，到呼吸科门诊咨询是

女，50岁，拟行直肠癌手术根治，术前空腹血糖4．6mmol／L，餐后11．8

男性，60岁，因发作性胸前区疼痛5年，加重1周入院，近,1周无明显诱因突然胸痛，持续时间较久，心电图ST段压低＞1m，生化检查：TC:5.7mmol/L,...

根据《中华人民共和国土地管理法》，下列行为中一定由国务院批准的是()。A:省、自治区、直辖市人民政府批准的道路、管线工程和大型基础设施建设项目，涉及农用地转为建

省级人民政府依法可以制定严于国家标准的()。A:地方环境质量标准B:地方污染物排放标准C:地方环保基础标准D:地方环境标准样品标准

下列关于房地产中介服务机构履行义务的说法，正确的是()。A:可以不遵守自愿原则B:可以不交纳税费C:可自行规定收取费用D:按照核准的业务范围从事经营活动

共用题干 一般资料：求助者，女性，12岁，小学六年级学生，因地震受到心理创伤，无法继续上学，由家长陪同主动来心理咨询。下面是心理咨询师和求助者的一段咨询...

证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。 Ⅰ．管理制度 Ⅱ．内部隔离

劳动统计报表制度的统计范围包括（　　）

共用题干一般资料：求助者，女性，12岁，小学六年级学生，因地震受到心理创伤，无法继续上学，由家长陪同主动来心理咨询。下面是心理咨询师和求助者的一段咨询...