合格境外机构投资者有下列（）情形之一的，应当在其发生后5个工作日内报中国证监会、国家外汇局备案。 Ⅰ.变更托管人 Ⅱ.变更法定代表人 ...

admin2020-12-24 69

问题合格境外机构投资者有下列（）情形之一的，应当在其发生后5个工作日内报中国证监会、国家外汇局备案。

Ⅰ.变更托管人

Ⅱ.变更法定代表人

Ⅲ.调整注册资本

Ⅳ.在境外受到重大处罚

选项 A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案D

解析D 合格投资者有下列情形之一的，应当在其发生后5个工作日内报中国证监会、国家外汇局备案：（1）变更托管人；（2）变更法定代表人；（3）其控股股东变更；（4）调整注册资本；（5）涉及重大诉讼及其他重大事件；（6）在境外受到重大处罚；（7）中国证监会和国家外汇局规定的其他情形。

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