基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（　　）审议批准后传达给全体

题库总管2020-05-20 63

问题基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（　　）审议批准后传达给全体员工。 A．股东大会 B．合规与风险管理委员会 C．董事会 D．合规管理部门

选项

答案C

解析基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况；若发现重大的合规问题，管理层必须立即向董事会汇报。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/yEEpKKKQ

相关试题推荐

在其他因素不变时，中央银行实行紧缩性货币政策，国债期货价格（　　）。 A．
（）方面的内容可以不在提交董事会和高级管理层的风险报告中反映。 A．原始损失
理论上，假设其他条件不变，紧缩性的货币政策将导致（　　）。 A．国债价格上
股票市场的系统性风险包括（　　）等。 A．政策风险 B．利率风险
在我国，期货公司的结算部承担着对其全体客户结算的职能。（　　）
影响利率期货价格的因素包括（　　）等。 A．汇率政策 B．财政政策
宏观经济分析中，经济政策主要包括（　　）。 A．货币政策 B．财政政
下列关于商品市场需求量的说法，正确的有（　　）。 A．政府收入与就业政策会
目前货币政策是世界各国普遍使用的宏观经济政策之一，其核心是对（　　）进行管理。[
2015年，张先生在国家扩大内需政策的鼓舞下，购买了一辆价值10万元的小轿车。深

随机试题

消弧线圈容量选择及其他指标。中性点经消弧线圈接地的电网，在正常情况下，脱谐
对某城市综合体进行防火检查，发现存在火灾隐患。根据重大火灾隐患综合判定规则，
2016年6月份，我国社会消费品零售总额26857亿元，同比增长10.6%，环比
知识点：心肺复苏成人心肺复苏时,胸外按压的频率是 A.50-60次/分
2015年中央一号文件首次提出农村法治建设．以下不属于加强农村法治建设措施的是()。A.创新和完善乡村治理机制B.依法保障农村改革发展C.健全农村产权保护
慢性支气管炎患者的下列表现中，不应使用抗生素的是A:偶尔咳少量黏液样痰B:发热C:喘息伴哮鸣音D:肺内多量湿啰音E:外周血白细胞15*109
已注册登记的小型载客汽车有下列哪种情形，所有人不需要办理变更登记？A、机动车更换发动机B、加装前后防撞装置C、更换车身或者车架D、改变车身颜色
孔子说“始吾于人也，听其言而信其行；今吾于人也，听其言而观其行。”说明在思想品德教育过程中必须贯彻（　　）原则。A.知行统一B.渗透熏陶C.集体教育D.因
根据世界银行采用公开招标方式采购服务方的流程，采购人应首先编制任务大纲(TOR)，任务大纲的作用相当于工程建设项目招标采购流程中的()A:投标书B:投标人须知
2011年12月1日，某建筑公司发生坍塌事故，造成18人死亡，34人受伤，这是一起()。A.重大事故B.事故C.特别重大事故D.较大事故

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（ ）审议批准后传达给全体

在其他因素不变时，中央银行实行紧缩性货币政策，国债期货价格（ ）。 A．

（）方面的内容可以不在提交董事会和高级管理层的风险报告中反映。 A．原始损失

理论上，假设其他条件不变，紧缩性的货币政策将导致（ ）。 A．国债价格上

股票市场的系统性风险包括（ ）等。 A．政策风险 B．利率风险

在我国，期货公司的结算部承担着对其全体客户结算的职能。（ ）

影响利率期货价格的因素包括（ ）等。 A．汇率政策 B．财政政策

宏观经济分析中，经济政策主要包括（ ）。 A．货币政策 B．财政政

下列关于商品市场需求量的说法，正确的有（ ）。 A．政府收入与就业政策会

目前货币政策是世界各国普遍使用的宏观经济政策之一，其核心是对（ ）进行管理。[

2015年，张先生在国家扩大内需政策的鼓舞下，购买了一辆价值10万元的小轿车。深

消弧线圈容量选择及其他指标。 中性点经消弧线圈接地的电网，在正常情况下，脱谐

对某城市综合体进行防火检查，发现存在火灾隐患。根据重大火灾隐患综合判定规则，

2016年6月份，我国社会消费品零售总额26857亿元，同比增长10.6%，环比

知识点：心肺复苏 成人心肺复苏时,胸外按压的频率是 A.50-60次/分

2015年中央一号文件首次提出农村法治建设．以下不属于加强农村法治建设措施的是()。A.创新和完善乡村治理机制B.依法保障农村改革发展C.健全农村产权保护

慢性支气管炎患者的下列表现中，不应使用抗生素的是A:偶尔咳少量黏液样痰B:发热C:喘息伴哮鸣音D:肺内多量湿啰音E:外周血白细胞15*109

已注册登记的小型载客汽车有下列哪种情形，所有人不需要办理变更登记？A、机动车更换发动机B、加装前后防撞装置C、更换车身或者车架D、改变车身颜色

孔子说“始吾于人也，听其言而信其行；今吾于人也，听其言而观其行。”说明在思想品德教育过程中必须贯彻（ ）原则。A.知行统一B.渗透熏陶C.集体教育D.因

根据世界银行采用公开招标方式采购服务方的流程，采购人应首先编制任务大纲(TOR)，任务大纲的作用相当于工程建设项目招标采购流程中的()A:投标书B:投标人须知

2011年12月1日，某建筑公司发生坍塌事故，造成18人死亡，34人受伤，这是一起()。A.重大事故B.事故C.特别重大事故D.较大事故

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（　　）审议批准后传达给全体

在其他因素不变时，中央银行实行紧缩性货币政策，国债期货价格（　　）。 A．

理论上，假设其他条件不变，紧缩性的货币政策将导致（　　）。 A．国债价格上

股票市场的系统性风险包括（　　）等。 A．政策风险 B．利率风险

在我国，期货公司的结算部承担着对其全体客户结算的职能。（　　）

影响利率期货价格的因素包括（　　）等。 A．汇率政策 B．财政政策

宏观经济分析中，经济政策主要包括（　　）。 A．货币政策 B．财政政

下列关于商品市场需求量的说法，正确的有（　　）。 A．政府收入与就业政策会

目前货币政策是世界各国普遍使用的宏观经济政策之一，其核心是对（　　）进行管理。[

消弧线圈容量选择及其他指标。中性点经消弧线圈接地的电网，在正常情况下，脱谐

知识点：心肺复苏成人心肺复苏时,胸外按压的频率是 A.50-60次/分

孔子说“始吾于人也，听其言而信其行；今吾于人也，听其言而观其行。”说明在思想品德教育过程中必须贯彻（　　）原则。A.知行统一B.渗透熏陶C.集体教育D.因