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下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述,不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是() A累计2次被行业自律组织纪律处分 ...
下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述,不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是() A累计2次被行业自律组织纪律处分 ...
admin
2020-12-24
40
问题
下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的表述,不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是()
A累计2次被行业自律组织纪律处分
B对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
C向中国证监会提供虛假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
D1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
选项
答案
A
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选: 一、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果; 二、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果; 三、擅离职守,造成严重后果: 四、1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话; 五、累计3次被行业自律组织纪律处分; 六、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任; 七、中国证监会认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/yFNQKKKQ
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