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财务会计
证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所
证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所
免费考试题库
2019-12-17
29
问题
证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,应承担的法律责任包括()。
选项
A:责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B:没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款C:情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元下的罚款
答案
ABD
解析
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。故C选项说法错误。本题正确答案为A、B、D。
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