首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所
证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所
免费考试题库
2019-12-17
24
问题
证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,应承担的法律责任包括()。
选项
A:责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B:没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款C:情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元下的罚款
答案
ABD
解析
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。故C选项说法错误。本题正确答案为A、B、D。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/yGGfKKKQ
相关试题推荐
经营劳务派遣业务的劳务派遣单位应具备的条件是()。
客户关系分析图法可用于提取关键绩效指标,该方法的特点包括()。
客户投诉率属于()的绩效考评指标。
关于外国企业常驻代表机构聘用中国雇员的管理规定,下列说法错误的是()。
按照《劳动合同法》的规定,在劳务派遣中,劳务派遣单位应当与被派遣劳动者之间依法订
经营劳务派遣业务的劳务派遣单位注册资本不得少于()。
仲裁时效中断,下列对仲裁期间重新计算规定的说法错误的是()。
()是根据员工生产合格产品的数量或完成的作业量,按照预先规定的计件单价支付的劳动
绩效考评的()容易增加工作压力,降低工作满意度,不利于调动业务骨干的积极性、主动
()就是通过图示的方式显示某一团队或员工个体对组织内部和外部客户的工作产出。
随机试题
凡新增土地和原使用的土地改变用途或使用条件、进行市场交易等,均实行有偿有限期使用
下列有关“可靠性”的描述,正确的是( )。 A、可靠性是满足使用目的的各种性能
毒蛇咬伤时常用胰蛋白酶在伤口四周做局部浸润或在伤口上方环状封闭,其作用是 A、
有权指定交割仓库的是( )。
1岁婴儿,面色苍黄,毛发稀少哭,查体:体温正常,神清,不会扶站,四肢抖动,踝阵
女,23岁,双侧颞下颌关节弹响2年,许勒位及经咽侧位显示髁状突前斜面有明确的骨质改变应进一步进行下列哪项检查A.曲面断层B.升支切线位C.颞颌关节造影D
联系实际论述分科课程与综合课程之间的关系及其对我国基础教育课程改革的启示。
具有活血止痛,行气解郁,凉血清心功效的药物是A:川芎B:丹参C:延胡索D:姜黄E:郁金
世界银行和亚洲开发银行贷款项目的招标程序中,两阶段招标程序适合的招标包括()。A:交钥匙合同B:选择咨询公司C:大型复杂设施的设计D:特殊性质的工程E:
被保险车辆所载货物与本车相撞导致本车的损失,属于()。A.车辆损失险的保险责任B.车辆损失险的责任免除C.第三者责任险的保险责任D.交强险的保险责任