首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司在提交主板市场首次公开发行股票(IPO)并上市申请前,应当向中国证监会提
证券公司在提交主板市场首次公开发行股票(IPO)并上市申请前,应当向中国证监会提
shuhaiku
2019-12-17
44
问题
证券公司在提交主板市场首次公开发行股票(IPO)并上市申请前,应当向中国证监会提交有关材料,申请出具监管意见书。申请监管意见书的证券公司应当提交关于公司合规经营情况的材料,其内容包括( )。 Ⅰ.公司董事、监事、高级管理人员最近36个月内是否受到中国证监会行政处罚 Ⅱ.公司董事、监事、高级管理人员最近24个月内是否因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选、被撤销任职资格或证券从业资格Ⅲ.公司近4年合规经营情况 Ⅳ.法人治理情况 Ⅴ.公司证券从业人员的合规性情况Ⅵ.账户规范情况 Ⅶ.客户交易结算资金第三方存管情况
选项
A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,ⅦB、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ,ⅦC、Ⅰ,Ⅴ,Ⅵ,ⅦD、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ
答案
C
解析
C根据《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》,Ⅱ项应为,公司董事、监事、高级管理人员最近24个月内是否因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选、被撤销任职资格或证券从业资格;Ⅲ项应为,公司近3年合规经营情况。@##
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/yJMlKKKQ
相关试题推荐
预算管理模块编制的预算经审核批准后,生成各种预算申请单。
XBRL中国地区组织的成立时间是()
中国现代会计学之父潘序伦先生倡导:“信以立志,信以守身,信以处事,信以待人,毋忘
外国企业在我国承包项目的,应在离开中国前10天内办理注销税务登记。
境外企业在中国境内承包建筑的,应当自项目合同签订之日起()日内,向项目所在地税务
对于甲公司签发空头支票的行为,中国人民银行可对其处以()元的罚款。
存款人申请开立一般存款账户,应向银行出具的证明文件有()。
开立基本存款账户,中国人民银行应于2个工作日内对银行报送的基本存款账户的开户资料
自然人可根据需要申请开立个人银行结算账户,也可以在已开立的储蓄账户中选择并向开户
根据中国人民银行结算账户管理办法的有关规定,对下列资金的管理和适用,存款人可以申
随机试题
保管的经济性表现为()。 A.规模经济性 B.地点多样性 C.客户多样性
下列交易或事项,应确认为营业外支出的是:
关于政治思想,下列表述错误的是:
A(X,Y)~N(0,0,1,1,0),X~N(0,1),Y~N(0,1),E(X2+Y2)=E(X2)+E(Y2),E(X2)=D(X)+(E(X))2。
证券公司自营买卖业务的首要特点是()。 A.决策的自主性B.交易的风险性
蔓荆子善于治疗 A.少阳寒热往来,感冒高热 B.齿龈肿痛,咽喉肿痛 C
下面有关商法的叙述,错误的是( )A.商法是倡导营利的发展法B.商法是市场经济的基本法C.商法是包含着大量强制性规范的私法D.商法是最具开放性质的国际法
下列对钢绞线进场的检验要求,正确的有( )。A.逐盘检查表面质量和外形尺寸B.分批检验,每批重量不大于65tC.每批大于3盘则任取3盘D.每批少于
确立合理的评估标准是社会政策评估的重要环节。评估标准包括()。A:行动标准B:投入标准C:事实标准D:效率标准E:价值标准
下列关于优先股的说法错误的是()。A:优先股通常预先定明股息收益率B:优先股的权利范围大C:优先股股东一般不能在中途向公司要求退股(少数可赎回的优先股例外)