首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司在提交主板市场首次公开发行股票(IPO)并上市申请前,应当向中国证监会提
证券公司在提交主板市场首次公开发行股票(IPO)并上市申请前,应当向中国证监会提
shuhaiku
2019-12-17
76
问题
证券公司在提交主板市场首次公开发行股票(IPO)并上市申请前,应当向中国证监会提交有关材料,申请出具监管意见书。申请监管意见书的证券公司应当提交关于公司合规经营情况的材料,其内容包括( )。 Ⅰ.公司董事、监事、高级管理人员最近36个月内是否受到中国证监会行政处罚 Ⅱ.公司董事、监事、高级管理人员最近24个月内是否因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选、被撤销任职资格或证券从业资格Ⅲ.公司近4年合规经营情况 Ⅳ.法人治理情况 Ⅴ.公司证券从业人员的合规性情况Ⅵ.账户规范情况 Ⅶ.客户交易结算资金第三方存管情况
选项
A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,ⅦB、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ,ⅦC、Ⅰ,Ⅴ,Ⅵ,ⅦD、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ
答案
C
解析
C根据《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》,Ⅱ项应为,公司董事、监事、高级管理人员最近24个月内是否因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选、被撤销任职资格或证券从业资格;Ⅲ项应为,公司近3年合规经营情况。@##
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/yJMlKKKQ
相关试题推荐
预算管理模块编制的预算经审核批准后,生成各种预算申请单。
XBRL中国地区组织的成立时间是()
中国现代会计学之父潘序伦先生倡导:“信以立志,信以守身,信以处事,信以待人,毋忘
外国企业在我国承包项目的,应在离开中国前10天内办理注销税务登记。
境外企业在中国境内承包建筑的,应当自项目合同签订之日起()日内,向项目所在地税务
对于甲公司签发空头支票的行为,中国人民银行可对其处以()元的罚款。
存款人申请开立一般存款账户,应向银行出具的证明文件有()。
开立基本存款账户,中国人民银行应于2个工作日内对银行报送的基本存款账户的开户资料
自然人可根据需要申请开立个人银行结算账户,也可以在已开立的储蓄账户中选择并向开户
根据中国人民银行结算账户管理办法的有关规定,对下列资金的管理和适用,存款人可以申
随机试题
下列不属于生活污染源的是()。 A、生活燃料的污染 B、居住环境的污染 C
2018-101.根据《中华人民共和国环境保护法》,下列区域中,属于由国家划定生
根据《水污染防治行动计划》,不属于全面控制污染物排放要求的是()。
红外测温对镀银或镀镍材料在空气中的最大温度值是()。
某投机者在6月份以180点的权利金买人一张9月份到期、执行价格为13000点的股
某垃圾处理项目得到政府300万元的财政补贴,则这300万元应计入财务计划现金流量
下列有关劳动合同解除和经济补偿的说法正确的是:() A.如用人单位生产经营
2008年国际金融危机后,我国监管架构改革的核心是向为民监管转,提升薄弱环节金融服务的合力。()
彩票:中奖:奖金A.申请:通过:资格B.贷款:审批:利息C.考试:合格:录取D.留学:护照:签证
甲公司为一般纳税人工业企业,增值税税率为13%,2019年5月初应收账款余额为40000元,坏账准备账户余额为4000元,期末按应收账款余额的10%计提坏...