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财务会计
经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息( )。
经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息( )。
免费考试题库
2019-12-17
19
问题
经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息( )。
选项
A.诚信记录B.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人C.投资期限、品种、期望收益等投资目标D.其他必要信息
答案
ABCD
解析
《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息:(一)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式,法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;(二)收入来源和数额、资产、债务等财务状况;(三)投资相关的学习、工作经历及投资经验;(四)投资期限、品种、期望收益等投资目标;(五)风险偏好及可承受的损失;(六)诚信记录;(七)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;(八)法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息;(九)其他必要信息。
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