《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（）。 Ⅰ．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 Ⅱ．明确了证券公司客户资产的性质 Ⅲ．对交易...

admin2020-12-24 35

问题《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（）。
Ⅰ．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
Ⅱ．明确了证券公司客户资产的性质
Ⅲ．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
Ⅳ．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案A

解析Ⅳ项属于《证券公司监督管理条例》防范证券公司账外经营的规定。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/yXbeKKKQ

相关试题推荐

交易者买人()，是因为他预期进出金融工具的价格在近期内将会下跌。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权
ETF(交易所交易基金)结合了()与()的运作特点，一方面可以在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以申购、赎回。A.封闭式基金；开放式基金B.主动型基金；被
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是()。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％ ②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金...
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立()。 ①融资专用资金账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③信用交易证券交收账户 ④信用...
在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是()。 ①价格优先...
有关私募债券的发行对象，说法有误的是()。A.私募公司债的发行对象为合格投资者B.私募债券可以采取公开制度向合格投资者发行债券C.私募公司债每次发行对象不得
询价交易方式下，最低交易量为券面总额()万元，交易量最小变动单位为券面总额()万元。A.10、10B.10、100C.100、10D.100、100
信息披露的主体包括()。 ①证券发行人 ②证券监管者 ③证券旁观者 ④证券交易者A.①③④B.①③④C.①②④D.②③④
下列说法中，正确的是()。A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延C.国家法定节假日证券交易所无须休市D.上海
下列关于申报方式的说法中，错误的是()。A.由客户本人在规定时间内网上委托申报B.由证券经纪商的交易员进行审报C.由证券经纪商营业部业务员直接申报D.由客

随机试题

发芽的马铃薯及加热不透的豆浆吃不得。发芽的马铃薯主要含有什么毒素 A．皂素
下列关于建设期贷款利息说法正确的是（）。
混凝土施工缝正确的留设位置是()。
企业债券融资同股票融资相比，在财务上具有许多优势，以下不正确的是（）。
铝箔
政府对公共风险进行管制，区别于其他社会事务的最大特点在于“决策于未知之中”，不确
女孩，11岁。头晕、头痛20余天，关于中枢神经系统白血病的叙述，正确的是A.成人多见B.急淋常见C.脑膜不受累D.脑脊液中未找到白血病细胞可排除此病E.
境外旅游团客人登车后，地陪要做的第一件事是（）。A.致欢迎词B.调整时差C.清点人数D.进行风光导游
炼制蜂蜜中，中蜜的炼制温度是A.105～115℃B.112～115℃C.116～120℃D.116～118℃E.119～122℃
国内联行清算分为系统内联行清算和跨系统联行往来，（　）彼此互称为联行。A.不同国别的两家银行间B.两家不同的国内银行间C.同一家银行的不同部门间D.同一家

《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（ ）。 Ⅰ．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 Ⅱ．明确了证券公司客户资产的性质 Ⅲ．对交易...

交易者买人()，是因为他预期进出金融工具的价格在近期内将会下跌。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权

ETF(交易所交易基金)结合了()与()的运作特点，一方面可以在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以申购、赎回。A.封闭式基金；开放式基金B.主动型基金；被

证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是()。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％ ②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金...

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立()。 ①融资专用资金账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③信用交易证券交收账户 ④信用...

在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是()。 ①价格优先...

有关私募债券的发行对象，说法有误的是()。A.私募公司债的发行对象为合格投资者B.私募债券可以采取公开制度向合格投资者发行债券C.私募公司债每次发行对象不得

询价交易方式下，最低交易量为券面总额()万元，交易量最小变动单位为券面总额()万元。A.10、10B.10、100C.100、10D.100、100

信息披露的主体包括()。 ①证券发行人 ②证券监管者 ③证券旁观者 ④证券交易者A.①③④B.①③④C.①②④D.②③④

下列说法中，正确的是()。A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延C.国家法定节假日证券交易所无须休市D.上海

下列关于申报方式的说法中，错误的是()。A.由客户本人在规定时间内网上委托申报B.由证券经纪商的交易员进行审报C.由证券经纪商营业部业务员直接申报D.由客

发芽的马铃薯及加热不透的豆浆吃不得。发芽的马铃薯主要含有什么毒素 A．皂素

下列关于建设期贷款利息说法正确的是（）。

混凝土施工缝正确的留设位置是()。

企业债券融资同股票融资相比，在财务上具有许多优势，以下不正确的是（）。

铝箔

政府对公共风险进行管制，区别于其他社会事务的最大特点在于“决策于未知之中”，不确

女孩，11岁。头晕、头痛20余天，关于中枢神经系统白血病的叙述，正确的是A.成人多见B.急淋常见C.脑膜不受累D.脑脊液中未找到白血病细胞可排除此病E.

境外旅游团客人登车后，地陪要做的第一件事是（）。A.致欢迎词B.调整时差C.清点人数D.进行风光导游

炼制蜂蜜中，中蜜的炼制温度是A.105～115℃B.112～115℃C.116～120℃D.116～118℃E.119～122℃

国内联行清算分为系统内联行清算和跨系统联行往来，（ ）彼此互称为联行。A.不同国别的两家银行间B.两家不同的国内银行间C.同一家银行的不同部门间D.同一家

《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（）。 Ⅰ．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 Ⅱ．明确了证券公司客户资产的性质 Ⅲ．对交易...

国内联行清算分为系统内联行清算和跨系统联行往来，（　）彼此互称为联行。A.不同国别的两家银行间B.两家不同的国内银行间C.同一家银行的不同部门间D.同一家