《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（）。 Ⅰ．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 Ⅱ．明确了证券公司客户资产的性质 Ⅲ．对交易...

admin2020-12-24 71

问题《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（）。
Ⅰ．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
Ⅱ．明确了证券公司客户资产的性质
Ⅲ．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
Ⅳ．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案A

解析Ⅳ项属于《证券公司监督管理条例》防范证券公司账外经营的规定。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/yXbeKKKQ

相关试题推荐

交易者买人()，是因为他预期进出金融工具的价格在近期内将会下跌。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权
ETF(交易所交易基金)结合了()与()的运作特点，一方面可以在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以申购、赎回。A.封闭式基金；开放式基金B.主动型基金；被
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是()。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％ ②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金...
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立()。 ①融资专用资金账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③信用交易证券交收账户 ④信用...
在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是()。 ①价格优先...
有关私募债券的发行对象，说法有误的是()。A.私募公司债的发行对象为合格投资者B.私募债券可以采取公开制度向合格投资者发行债券C.私募公司债每次发行对象不得
询价交易方式下，最低交易量为券面总额()万元，交易量最小变动单位为券面总额()万元。A.10、10B.10、100C.100、10D.100、100
信息披露的主体包括()。 ①证券发行人 ②证券监管者 ③证券旁观者 ④证券交易者A.①③④B.①③④C.①②④D.②③④
下列说法中，正确的是()。A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延C.国家法定节假日证券交易所无须休市D.上海
下列关于申报方式的说法中，错误的是()。A.由客户本人在规定时间内网上委托申报B.由证券经纪商的交易员进行审报C.由证券经纪商营业部业务员直接申报D.由客

随机试题

在教育理论中，教育与教学的关系是（??）。
关于工程变更的说法中，正确的是（）。
以下哪种结构合骨小粱
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一
图腾产生之前的原始群尚处在自然状态中，各群体之间没有什么必然的联系，因此也就
2012年1月20日，我国首台将投人商业运营的新型中低速磁浮列车，在南车株洲电力
制约学校课程的三大因素是（）。A.社会B.知识C.教师D.儿童E.校长
2011—2017年我国已经流转的土地用途 {图} 2011—2017年，我国已经流转的土地中，用于非粮食作物种植的土地与用于粮食作物种植的土...
证券公司是依照（）设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。A.《中华人民共和国公司法》B.《中华人民共和国保险法》C.《中华人民共和国银行法》D
InSports,RedIstheWinningColor Whenopponentsofagameareequallyma...

《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（ ）。 Ⅰ．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 Ⅱ．明确了证券公司客户资产的性质 Ⅲ．对交易...

交易者买人()，是因为他预期进出金融工具的价格在近期内将会下跌。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权

ETF(交易所交易基金)结合了()与()的运作特点，一方面可以在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以申购、赎回。A.封闭式基金；开放式基金B.主动型基金；被

证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是()。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％ ②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金...

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立()。 ①融资专用资金账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③信用交易证券交收账户 ④信用...

在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是()。 ①价格优先...

有关私募债券的发行对象，说法有误的是()。A.私募公司债的发行对象为合格投资者B.私募债券可以采取公开制度向合格投资者发行债券C.私募公司债每次发行对象不得

询价交易方式下，最低交易量为券面总额()万元，交易量最小变动单位为券面总额()万元。A.10、10B.10、100C.100、10D.100、100

信息披露的主体包括()。 ①证券发行人 ②证券监管者 ③证券旁观者 ④证券交易者A.①③④B.①③④C.①②④D.②③④

下列说法中，正确的是()。A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延C.国家法定节假日证券交易所无须休市D.上海

下列关于申报方式的说法中，错误的是()。A.由客户本人在规定时间内网上委托申报B.由证券经纪商的交易员进行审报C.由证券经纪商营业部业务员直接申报D.由客

在教育理论中，教育与教学的关系是（??）。

关于工程变更的说法中，正确的是（）。

以下哪种结构合骨小粱

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一

图腾产生之前的原始群尚处在自然状态中，各群体之间没有什么必然的联系， 因此也就

2012年1月20日，我国首台将投人商业运营的新型中低速磁浮列车，在南车株洲电力

制约学校课程的三大因素是（）。A.社会B.知识C.教师D.儿童E.校长

2011—2017年我国已经流转的土地用途 {图} 2011—2017年，我国已经流转的土地中，用于非粮食作物种植的土地与用于粮食作物种植的土...

证券公司是依照（）设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。A.《中华人民共和国公司法》B.《中华人民共和国保险法》C.《中华人民共和国银行法》D

InSports,RedIstheWinningColor Whenopponentsofagameareequallyma...

《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（）。 Ⅰ．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 Ⅱ．明确了证券公司客户资产的性质 Ⅲ．对交易...

图腾产生之前的原始群尚处在自然状态中，各群体之间没有什么必然的联系，因此也就