下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B、严格遵守资金清算制度，对现金

admin2020-12-24 68

问题下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

选项 A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B、严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
C、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
D、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

答案A

解析选项A属于投资合规性风险管理的主要措施

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/yXo0KKKQ

相关试题推荐

当投资境外的市场时，基金面临最大的风险是（）。A、政策风险B、购买力风险C、汇率风险D、利率风险
从一般意义上讲，（）是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。A、行业风格配置B、全球资产配置C、战术资产配置D、战略资产配置
QDII基金可以投资于（）。A.短期政府债券B.购买不动产C.购买房地产抵押按揭D.购买实物商品
（）是指专门进行企业并购的基金，即投资者为了满足已设立的企业达到重组或所有权转变目的而存在的资金需求的投资。A.风险投资B.并购投资C.危机投资D.私募
（）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。A.全球存托凭证B.美国存托凭证C.无担保的存托凭
（）是可以通过分散化投资来降低的风险。A、系统性风险B、市场风险C、政策风险D、非系统性风险
（）可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价。A、当期收益率B、当前收益率C、再投资收益率D、到期收益率
在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（）。 Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令 Ⅱ.基金经理通过交易系...
在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于（）个主体发行的证券，对每个主休发行证券的投资比例不得超过（）。A、5；20%B
有效前沿上不含无风险资产的投资组合是（）。A、无风险证券B、最优证券组合C、切点投资组合D、任意风险证券组合

随机试题

下列有关被动运动的叙述中，哪一项是错误的 A．被动运动全靠外力来完成运动或动作
（85-88题共用备选答案） A．突然上腹部持续性刀割样剧痛，伴有休克现象
我国反垄断法律制度禁止具有市场支配地位的经营者，无正当理由以低于成本的价格销售商
编制综合指数时，下列说法正确的是（??）。
市场法及建（构）筑物评估中最常见的基本方法之一，是通过对比交易价的一系列因素进行
市场法中的房地产状况调整可以分为区位状况调整、交易情况调整和权益状况调整。(
以下抗病原体治疗社区获得性肺炎中，最适宜用苯唑西林的是
依据我国《宪法》和有关法律的规定，全国人民代表大会常务委员会具有下列哪些职权？
某人在一封信中这样写道：“前些年我在曼彻斯特看见过鸭嘴兽的蛋，因而无知地嘲笑过哺
共用题干 ApproachestoUnderstandingIntelligencesItpaystobesmart,butwea...

下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B、严格遵守资金清算制度，对现金

当投资境外的市场时，基金面临最大的风险是（）。A、政策风险B、购买力风险C、汇率风险D、利率风险

从一般意义上讲，（）是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。A、行业风格配置B、全球资产配置C、战术资产配置D、战略资产配置

QDII基金可以投资于（）。A.短期政府债券B.购买不动产C.购买房地产抵押按揭D.购买实物商品

（）是指专门进行企业并购的基金，即投资者为了满足已设立的企业达到重组或所有权转变目的而存在的资金需求的投资。A.风险投资B.并购投资C.危机投资D.私募

（）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。A.全球存托凭证B.美国存托凭证C.无担保的存托凭

（）是可以通过分散化投资来降低的风险。A、系统性风险B、市场风险C、政策风险D、非系统性风险

（）可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价。A、当期收益率B、当前收益率C、再投资收益率D、到期收益率

在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（）。 Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令 Ⅱ.基金经理通过交易系...

在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于（）个主体发行的证券，对每个主休发行证券的投资比例不得超过（）。A、5；20%B

有效前沿上不含无风险资产的投资组合是（）。A、无风险证券B、最优证券组合C、切点投资组合D、任意风险证券组合

下列有关被动运动的叙述中，哪一项是错误的 A．被动运动全靠外力来完成运动或动作

（85-88题共用备选答案） A．突然上腹部持续性刀割样剧痛，伴有休克现象

我国反垄断法律制度禁止具有市场支配地位的经营者，无正当理由以低于成本的价格销售商

编制综合指数时，下列说法正确的是（??）。

市场法及建（构）筑物评估中最常见的基本方法之一，是通过对比交易价的一系列因素进行

市场法中的房地产状况调整可以分为区位状况调整、交易情况调整和权益状况调整。(

以下抗病原体治疗社区获得性肺炎中，最适宜用苯唑西林的是

依据我国《宪法》和有关法律的规定，全国人民代表大会常务委员会具有下列哪些职权？

某人在一封信中这样写道：“前些年我在曼彻斯特看见过鸭嘴兽的蛋，因而无知地嘲笑过哺

共用题干 ApproachestoUnderstandingIntelligencesItpaystobesmart,butwea...

下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B、严格遵守资金清算制度，对现金