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个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查()。
个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查()。
Freeti
2020-05-20
28
问题
个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查()。
选项
A.业务人员操守与胜任能力B.操作的合规性与规范性C.是否存在错误销售和不当销售D.是否配备必要的人员
答案
C
解析
对于内部调查,应重点检查是否存在错误销售和不当销售。【专家点拨】个人理财业务管理部门的内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他 材料等基础上,重点检查是否存在错误销售和不当销售情况。个人理财业务管理部门的内部调查监督人员,应 采用多样化的方式对个人理财顾问服务的质量进行调查。销售每类理财产品(计划)时,内部调查监督人员都应 亲自或委托适当的人员,以客户的身份进行调查。
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