首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产管理合同约定的,应当予以制止,并及时报告( )。A、证监会及其派出机构 B、证
资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产管理合同约定的,应当予以制止,并及时报告( )。A、证监会及其派出机构 B、证
admin
2020-12-24
61
问题
资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产管理合同约定的,应当予以制止,并及时报告( )。
选项
A、证监会及其派出机构
B、证券交易所
C、中国证券业协会
D、中国结算公司
答案
A
解析
《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的,中囯证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检査报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中囯证监会依照法律、行政法规和相关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ybd8KKKQ
相关试题推荐
安规细则规定:机务段运用车间应指定技术业务过硬的司机与学员签定“培带合同”,进行为期()的学习。A.一个月B.三个月C.半年D.一年
安规规定:机车乘务员练习列车操纵等实际作业技能,必须实行培带合同制度,签订()。A.教学合同B.培带合同C.练习操纵合同
《普速行规》规定:列车运行中,司机遇接触网停电网压突然为零时,立即(),同时报告车站值班员(列车调度员)停车地点,并按规定组织做好防溜、防护。A.降下受电弓并
《普速行规》规定:调度集中区段行车指挥的补充规定(《技规》第227、230、231、332条):车站控制时,司机等相关人员应向()报告有关行车工作;其他...
《普速行规》规定:机车动力制动故障时禁止牵引万吨列车。在运行途中机车动力制动发生故障时,司机须立即通知就近站车站值班员,由车站值班员报告列车调度员,列车调...
《普速行规》规定:万吨列车在运行途中发生列尾装置故障时,司机应及时通知(),由车站值班员报告列车调度员,列车调度员通知前方站停车处理。A.就近站车站值班员B
《普速行规》规定:运行途中列车司机发现晃车时,应立即()并向车站值班员(列车调度员)报告晃车地点及晃车时列车运行速度,待本列无异常状况后恢复常速运行。车...
《普速行规》规定:遇CIR注册车次号不成功时,司机使用GSM-R手持终端报告()后,使用GSM-R手持终端进行通话。A.车站值班员(列车调度员)B.机车调度
《普速行规》规定:司机发现进路表示器或发车线路表示器不良时,应立即报告车站值班员,车站值班员确认进路方向正确后通知司机,按()指示运行。A.车站值班员B.列
《普速行规》规定:遇出站(进路)信号机显示允许运行的信号但机车信号显示半黄半红色灯光时,应()报告,车站值班员接到报告后,通知电务处理。如地面发码设备故...
随机试题
联合卡环适用于 A、单个前牙缺失 B、双侧后牙缺失 C、前后牙缺失
宜放于较下层斗架的饮片是 A赭石B龙骨C地榆炭
C
小班幼儿看木偶剧表演时,看到“老虎”会感到害怕。这说明幼儿的()
配额与许可证这两种限制措施既可以单独使用,也可以结合在一起使用,我国目前采用的是
申请注册的护理专业毕业生,应在中等职业学校、高等学校完成一定时限的护理及助产专业课程,并获得相应学历证书,其时限是A.1年B.2年C.2年半D.3年E.
古城镇和古村落具有悠久的历史和深厚的底蕴,是数千年中华文化的结晶。当前,面对社会的快速发展,它们的保护与开发也面临着一些困境。阅读材料,回答问题: 材料...
关于在高速公路匝道路段行驶,以下说法的是什么?A:从匝道驶入高速公路,应当开启右转向灯B:驶离高速公路进入匝道时,应当开启右转向灯C:可在匝道上超车D:驶
不属于幼儿园一日活动安排中须正确处理的关系的一项是()。A.个别与集体的关系B.自选与指定活动的关系C.分散与集中的关系D.家长与教师的关系
为使监理工作得到有关各方的理解与支持,编写监理规划时应充分听取( )的意见。A、建设单位B、设计单位C、施工单位D、工程质量监督机构