首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件不包括( )。A、证券从业资格证书 B、身份证 C、最近24个月无违反诚信的不良记录的说明 D、最近
财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件不包括( )。A、证券从业资格证书 B、身份证 C、最近24个月无违反诚信的不良记录的说明 D、最近
admin
2020-12-24
49
问题
财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件不包括( )。
选项
A、证券从业资格证书
B、身份证
C、最近24个月无违反诚信的不良记录的说明
D、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明
答案
B
解析
财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件:(一)证券从业资格证书;(二)中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件;(三)中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书;(四)财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函;(五)不存在数额较大到期未清偿的债务的说明;(六)最近24个月无违反诚信的不良记录的说明;(七)最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明;(八)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ymbeKKKQ
相关试题推荐
()年5月,中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。A.2006B.2007C.2
()=期权价格变化/期权标的证券价格变化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值
下列个人投资者符合参与上海证券交易所期权交易条件的有()。 ①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含...
在我国,非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过()人。A.100B.150C.200D.250
基金运作信息披露文件包括()。 ①基金份额上市交易公告书 ②基金份额发售公告 ③基金净值公告 ④基金定期报告A.①②③B.①②④C.①③④D.①
根据《证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于()投资或者活动。 ①承销证券 ②向他人贷款或者提供担保 ③从事承担无限责任的投资 ...
中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行();中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的()。A.监督管理;日常管理B.监督管理;自律管理C.
根据《证券投资基金法》的规定,国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起()内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查...
基金募集申请需要提交的主要文件包括()。 ①申请募集基金的申请报告 ②基金合同草案 ③招募说明书 ④法律意见书A.①②③B.①②④C.②③④D.
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应向()申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.基金行业自律
随机试题
中国企业年金基金运作中,不属于报告和信息披露的对象的是( )。 A、有关监管
“如果资本主义的死亡是由科学保证了的,为什么还要费那么大的气力去为它安排葬礼呢?
(91-93题共用备选答案) A.运动知觉 B.触知觉 C.空间知觉 D
简述品德的心理结构
2017年6月,甲、乙、丙三个自然人按照我国公司法的规定,共同出资成立一个A股份
下列各项中,应计入资产负债表“应收账款”项目的有()。 Ⅰ.“应收
急性溶血时,可出现的是
接受学习与发现学习的关系及其教学意义有哪些?
在健康教育的评价过程中,由于偶然因素,测试对象的某种特征水平过高,但在以后的测试中又恢复到原有水平的现象属于以下哪种偏倚因素A.时间因素B.信息因素C.回归因素
属于神经激肽-1受体阻断剂的止吐药是A.甲氧氯普胺B.维生素B6C.托烷司琼D.阿瑞吡坦E.西咪替丁