2. 金融经济
  3. 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（ ）。 Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源 Ⅱ.信息披露前应经...

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（ ）。 Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源 Ⅱ.信息披露前应经...

admin2020-12-24  45
问题 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（ ）。
Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查
Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
Ⅳ.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。 （4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。参见教材（下册）P205。
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