根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（）。 Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源 Ⅱ.信息披露前应经...

admin2020-12-24 55

问题根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（）。
Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查
Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
Ⅳ.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。参见教材（下册）P205。

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财政在调整投资结构时发挥的财政职能是（）。A.收入分配职能B.资源配置职能C.经济稳定职能D.经济发展职能

政府资源配置的资金提供方式是通过（）完成的。A.政治程序B.审计程序C.经济程序D.社会程序

根据《侵权责任法》的规定，下列情形存在替代责任的是（　　）。A.监护人责任B.用工责任C.提供劳务损害责任D.产品损害责任

根据《侵权责任法》规定，下列情形存在连带责任的是（　　）。A.教唆无民事行为能力人实施侵权行为的B.共同实施加害行为的C.共同实施危险行为的D.因第三人过

根据《侵权责任法》规定，下列情形应当由有关当事人分担损失的是（　　）。A.出租车司机在车辆行驶过程中突发心脏病发生交通事故造成乘客受伤的B.建筑物内抛出一烟灰

甲、乙各自违章驾驶卡车发生撞车事故，导致两车冲向人行道，将行人丙撞伤，导致丙左半身偏瘫。根据《侵权责任法》的表述，下列表述正确的是（　　）。A.甲、乙双方构成对

根据《合同法》第303条规定，在运输过程中旅客自带物品毁损、灭失,承运人有过错的，应当承担损害赔偿责任。此规定适用的归责原则是（　　）A.无过错责任原则B.过

根据《侵权责任法》规定，可以以受害人故意作为免责事由的高度危险责任是（　　）。A.高度危险区域损害责任B.民用核设施致害责任C.民用航空器致害责任D.高度

根据《侵权责任法》规定，患者有损害，医疗机构不承担赔偿责任的是（　　）。A.患者或者其近亲属不配合医疗机构进行符合诊疗规范的诊疗B.医务人员在抢救生命垂危的患

根据《侵权责任法》规定，下列情形适用推定过错责任原则的是（　　）。A.无民事行为能力人受到损害的学校事故责任B.堆放物倒塌致害责任C.林木折断致害责任D.

公司解散时可免于清算的情形是（）。

伤亡事故经济损失包括直接经济损失和间接经济损失。下列属于直接经济损失统计范围的有

（2017年）某石化生产企业为增值税一般纳税人，该企业原油生产成本为1400元／

某高层写字楼主楼地上20层，建筑高度90m，主要使用功能为办公室；裙房地上

建筑施工企业不按照消防设计文件和消防技术标准施工，降低消防施工质量的，责令改正或

A.20％～25％ B.55％～60％ C.75％～80％ D.35％～4

能燥湿行气的药物是

要求你从四个选项中选择你认为最适合取代问号的一个。正确的答案应使每题的图形呈现一

执业药师在合理用药方面应尽的职责有 A.积极向患者推荐新药、贵重药和进

城市道路（包括公路）衔接的原则是()A:低速让高速，次要让主要，生活性让交通性，适当分离B:高速让低速，次要让主要，生活性让交通性，适当分离C:低速让高速，

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