首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括()。
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括()。
tikufree
2019-12-17
31
问题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括()。①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动②利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益③保守所在机构的商业秘密,客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务④向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
选项
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④
答案
D
解析
考点:考查申请从事一般证券业务应当具备的条件,选项③是证券从业人员应当遵守的要求。@##
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/yvJ9KKKQ
相关试题推荐
被征收土地上的附着物和青苗的补偿标准,由省、自治区、直辖市规定。地上附着物是指依
《建设工程质量管理条例》明确规定,在正常使用条件下,建设工程的最低保修期限为2年
优先购买权条款的设计包括()。 Ⅰ.公司法关于股东优先购买权的规定是任意性法
中国证监会及其派出组织依照,(),对股权投资基金业务活动实施监督管理。 Ⅰ.
关于股权投资基金管理人未按规定备案首只私募基金产品而被注销管理人登记的后果,说法
根据《私募投资基金募集行为管理办法》对风险揭示的相关规定,()应作为特殊风险事项
某基金管理人募集一只股权投资基金时,不符合规定的募集行为是()
股权投资基金管理人在违反私募投资基金信息披露管理办法时,中国证券投资基金业协会可
对于股权投资基金的信息披露,下列做法符合《私募股权投资基金信息披露管理办法》规定
关于可以从事股权投资基金自行募集活动的机构,以下描述正确的是()
随机试题
西南山区某拟建铁路须穿越以野生动物为主要保护对象的自然保护区。为最大限度减轻铁路
Sam需要给一个合同工人寄一张支票。支票的编号在支票上,计算机软件在打印支票时加
以下哪种疾病属于结缔组织疾病: A.天疱疮 B.银屑病 C.扁平苔藓 D
背景资料: 某施工承接了一座中型桥梁施工任务。在施工中由于多种原因发生了几次
现代教学中最有代表性的教学模式是传授—接受模式和( )。A.发现—解决模式B.问题—探讨模式C.问题—发现模式D.发现—探讨模式
2008年我国颁布的《企业内部控制基本规范》将内部控制定义为“由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现()的过程”。A.控制效果B.控制目标
患者女性,67岁。因右下肺炎,感染中毒性休克急诊住院。当即给青霉素和去甲肾上腺素静脉点滴。治疗中发现点滴局部皮肤苍白、发凉,患者述说疼痛。该药的作用机制为A.阻
胰头癌伴梗阻性黄疸时,查体的特点是A.胆囊表面光滑,伴局部肌紧张B.Murphy征阳性C.胆囊表面不平,压痛明显D.胆囊表面不平,无压痛E.胆囊表面光滑
下列关于劳动合同的观点不正确的是()。A:劳动合同法律关系是指基于劳动合同法律事实,由劳动合同法律调整,从而形成的劳动合同权利义务关系B:劳动合同法律关系的特
下列有关投资风险的说法中,正确的有:A.贝塔系数通常用来测量不可分散风险B.利率变化所带来的风险是一种可分散风险C.投资风险越高,投资者要求的风险报酬率就越