2. 金融经济
  3. 下列选项中，证券营销人员的禁止性行为包含（ ）。 Ⅰ.替客户办理账户开立、注销、转移等事宜 Ⅱ.替客户办理资金查询等事宜 Ⅲ.对客户证券...

下列选项中，证券营销人员的禁止性行为包含（ ）。 Ⅰ.替客户办理账户开立、注销、转移等事宜 Ⅱ.替客户办理资金查询等事宜 Ⅲ.对客户证券...

admin2020-12-24  38
问题 下列选项中，证券营销人员的禁止性行为包含（    ）。

Ⅰ.替客户办理账户开立、注销、转移等事宜

Ⅱ.替客户办理资金查询等事宜

Ⅲ.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

Ⅳ.为客户之间的融资提供中介
选项 A、Ⅰ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案B
解析B 证券营销人员的禁止性行为包括：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。（5）泄露客户的商业秘密或者个人隐私。（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。故此题选D。
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