首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列行为中,违反银行业从业人员职业操守关于“了解客户”的规定的是( )。
下列行为中,违反银行业从业人员职业操守关于“了解客户”的规定的是( )。
天天题库
2019-12-17
47
问题
下列行为中,违反银行业从业人员职业操守关于“了解客户”的规定的是( )。
选项
A.大额取款要求客户提供身份证件B.了解客户风险承受能力C.了解客户财务状况D.为客户开立匿名账户
答案
D
解析
了解客户是银行依法承担的一项法定义务,我国账户管理规定以及《反洗钱法》等法律、法规都明确要求金融机构应当建立客户身份识别制度。从业人员在办理业务时须遵循以下规则:①银行在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记;②客户由他人代理办理业务的,银行应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记;③银行不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/yyHEKKKQ
相关试题推荐
银行业金融机构对外合格授信的基础和前提是( )。
()是指银行业金融机构根据贷款项目进度和有效贷款需求,在借款人需要对外支付贷款
关于绿色信贷,银行业金融机构()。
承兑是银行在商业汇票上签章承诺按()指示到期付款的行为。
下列关于理财师职业特征的表述,正确的有()。
职业道德的重要性体现在()。
个人理财业务是建立在()关系基础之上的银行业务。
小陈是一名银行业从业人员,赵先生是他多年的客户。赵先生生活富裕,在中国大陆经营一
个人理财业务是建立在()基础之上的银行业务。
私人银行业务特征包括()
随机试题
青春期后逐渐萎缩的淋巴器官是()。 A.脾 B.胸腺 C.淋巴结 D.淋
下列检查不符合DIC的是 A、血小板减少 B、束臂试验阳性 C、APT
质量管理人员为了及时掌握生产过程质量的变化情况并采取有效的控制措施,可采用(??
高校战略管理常用的“SWOT分析法”的四个英文字母分别代表组织的()。
眶下间隙感染最常见的病灶牙是() A.876┻678B.654┻456C.4321┻1234D.765┻567E.543┻345
根据市场的规模、产品类型和产品定位等因素,可将定位方式分为三种。
各种类型心绞痛都可选用A.普萘洛尔B.硝苯地平C.维拉帕米D.地尔硫E.硝酸甘油
某进口设备装运港船上交货价为200万美元,国外运费为10万美元,国外运输保险费为6.5万美元,外贸手续费率为1.5%。美元兑人民币的汇率为6.85。则该进...
某汽车运输公司2008年的车辆运用效率指标数据如下,日历天数365天、车辆工作率为85%、平均车日行程为210千米、车辆总行程为5850000车千米、空驶...
借款所发生的利息支出、汇兑损失等借款费用,可能计入的科目有( )。A.开办费 B.长期待摊费用C.财务费用 D.管