首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务,向客户提供投资建议的( )等信息
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务,向客户提供投资建议的( )等信息
免费考试题库
2019-12-17
14
问题
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务,向客户提供投资建议的( )等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 Ⅰ.时间 Ⅱ.内容 Ⅲ.方式 Ⅳ.依据 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/z39lKKKQ
相关试题推荐
下列选项中,测绘资质审批机关应当降低资质或者核减相应业务范围的是()。
测绘类专业大学硕士学历取得注册测绘师资格应当具备的业务条件是从事测绘业务工作应满
下列业务中,不属于丙级测绘资质业务范围的是()。
按照我国《保险法》的规定,下列保险业务中属于财产保险的是()。 Ⅰ.责任保险
下列有关保险规划风险的说法,正确的有()。 Ⅰ.保险规划的风险可能来自投保客户
投资规划的步骤应该是()。 ①让客户认识自己的风险承受能力
证券组合按不同的投资目标可以分为()。 Ⅰ.收入型 Ⅱ.增长型 Ⅲ.指数化
在证券组合管理过程中,制定证券投资政策阶段的基本内容包括()。 Ⅰ.
进行证券组合投资可以()。 Ⅰ.防范系统风险 Ⅱ.实现在一定风险
根据板块轮动、市场风格转换而调整投资组合是一种()证券组合投资策略。
随机试题
比较RNA与DNA的组成,下列选项正确的是 A.戊糖相同,部分碱基不同 B.
关于经济发展与健康的关系,下列表述不正确的是 A.社会经济的发展是提高人群健康
以下各项中,()是对进出境货物期限的正确表述。
从当代社会工作比较发达的国家的情况来看,()是从政府的社会政策向具体的社会
上消化道出血患者出现乏力、心慌,出血量为
证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外,还包括()。
在矿山建设工程项目管理中,矿井建设的工期一般可采用下列()方法来进行推算。
下列哪项不属于首乌藤的主治病证A:风湿痹痛B:皮肤痒疹C:血虚身痛D:跌打骨折E:心神不宁,失眠多梦
粘结力的形成不包括A.化学结合B.内聚结合C.机械嵌合D.分子间结合E.氢键结合
在操作风险经济资本计量的方法中,()的原理是,将商业银行的所有业务划分为八类产品线,对每一类产品线规定不同的操作风险资本要求系数,并分别求出对应的资本,然...