高级管理层的职责包括（）。A.执行董事会决策 B.监督董事会完善内部控制体系 C.根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统的制度、流程和方法，采取相应的风险控

admin2020-12-24 64

问题高级管理层的职责包括（）。

选项 A.执行董事会决策
B.监督董事会完善内部控制体系
C.根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
D.建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
E.组织内部对外部控制体系的充分性和有效性进行监测和评估

答案ACDE

解析高级管理层的负责的有：执行董事会决策；根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施；建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行；组织内部对外部控制体系的充分性和有效性进行监测和评估。考点内部控制的职责分工

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高级管理层的职责包括（）。A.执行董事会决策 B.监督董事会完善内部控制体系 C.根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统的制度、流程和方法，采取相应的风险控

根据投资目标的不同，可以将基金分为（）。A、收入型基金、增长型基金和平衡型基金B、主动型基金和被动型基金C、公司型基金和契约型基金D、在基金和离岸基金

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）为股票基金。A、基金资产20%以上投资于股票的B、基金资产30%以上投资于股票的C、基金资产投资于货币市场工具

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A、建立有效的投资流程和投资授权制度B、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交

风险投资基金又被称为（）。A、封闭式基金B、开放式基金C、创业基金D、对冲基金

投资人认购开放式基金，一般通过基金（）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认...

（）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。A、真实性原则B、规范性原则C、及时性原则D、完整性原则

（）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A、合法、合规性B、全面性C、审慎性D、适时性

依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定，（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A、中国基金业协会B、中国证券

基金托管协议是基金管理人和（）签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责...

合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险

采用自然保费形式计算人寿保险的纯保费，则每年的纯保费与死亡给付相比（　　）。

下列选项中，对建筑石灰的特性和技术要求叙述不正确的是()。

某砖混结构住宅建筑面积为4000m2，其工程特征与在同一地区的概算指标中表的内

越鞠丸的功能是

个人征信系统的功能分为（）和（）．

十三五规划提出，要破除束缚创新和成果转化的制度障碍，形成（）的体制机制。

因改建、扩建和重要部位维修而改变结构和平面布置的工程，建设单位应组织设计、施工单

甲企业为宣传产品,擅自使用电视剧《西游记》中孙猴子的形象做招贴画。为此引起纠纷，

设λ1、λ2是矩阵A的两个不同的特征值，ξ、η是A的分别属于λ1、λ2的特征向量，则以下选项正确的是()。

即原始文献，是重要的参考文献源A．期刊论文B．网站信息C．三级信息源资料D．二级信息源资料E．一级信息源资料

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根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）为股票基金。A、基金资产20%以上投资于股票的B、基金资产30%以上投资于股票的C、基金资产投资于货币市场工具

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A、建立有效的投资流程和投资授权制度B、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交

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投资人认购开放式基金，一般通过基金（）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认...

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（）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A、合法、合规性B、全面性C、审慎性D、适时性

依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定，（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A、中国基金业协会B、中国证券

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设λ1、λ2是矩阵A的两个不同的特征值，ξ、η是A的分别属于λ1、λ2的特征向量，则以下选项正确的是()。

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