高级管理层的职责包括（）。A.执行董事会决策 B.监督董事会完善内部控制体系 C.根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统的制度、流程和方法，采取相应的风险控

admin2020-12-24 40

问题高级管理层的职责包括（）。

选项 A.执行董事会决策
B.监督董事会完善内部控制体系
C.根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
D.建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
E.组织内部对外部控制体系的充分性和有效性进行监测和评估

答案ACDE

解析高级管理层的负责的有：执行董事会决策；根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施；建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行；组织内部对外部控制体系的充分性和有效性进行监测和评估。考点内部控制的职责分工

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根据投资目标的不同，可以将基金分为（）。A、收入型基金、增长型基金和平衡型基金B、主动型基金和被动型基金C、公司型基金和契约型基金D、在基金和离岸基金

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）为股票基金。A、基金资产20%以上投资于股票的B、基金资产30%以上投资于股票的C、基金资产投资于货币市场工具

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A、建立有效的投资流程和投资授权制度B、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交

风险投资基金又被称为（）。A、封闭式基金B、开放式基金C、创业基金D、对冲基金

投资人认购开放式基金，一般通过基金（）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认...

（）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。A、真实性原则B、规范性原则C、及时性原则D、完整性原则

（）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A、合法、合规性B、全面性C、审慎性D、适时性

依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定，（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A、中国基金业协会B、中国证券

基金托管协议是基金管理人和（）签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责...

合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险

某储罐区设有两个固定顶储罐，单罐容积为11000㎡，直径为38m，储存物质为乙醇

水闸连接建筑物中铺盖的主要作用是（　）。 A、防冲 B、消能 C、排水

小说之所以能产生这种影响，或许首先因为它与现实的关系更为密切，尤其是在现实主义创

甲在某证券交易大厅偷窥获得在该营业部开户的乙的资金账号及交易密码后，通过电话委托

相比之下，下列信息中能够更为真实地反映公司规模变动特征的是（）。A、历年市场利率水平B、历年公司销售收入C、公司债券发行量D、公司股价变动

吸气性呼吸困难常见于A:慢性支气管炎B:气管异物C:支气管哮喘D:肺炎球菌肺炎E:阻塞性肺气肿

钙磷最主要的吸收部位在（　　）A.胃B.小肠上段C.小肠下段D.大肠上段E.大肠下段

朱砂的内服用量是A.每次0.002～0.004gB.每次0.03～0.6gC.每次0.1～0.5gD.每次0.3～1.5gE.每次1～3g

项目管理机构对竣工工程成本核算的目的是()。A、考核项目管理绩效B、寻求进一步降低成本的途径C、考核企业经营效益D、分析成本偏差的原因

在房地产经纪业务中，优质房源的特征有（　　）。A.价格稳定B.销售周期短C.销售难度小D.市场需求旺盛E.地理位置好

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