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2011年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核
2011年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核
tikufree
2019-12-17
18
问题
2011年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容包括( )。Ⅰ.执业注册Ⅱ.执业披露Ⅲ.执业隔离Ⅳ.执业回避
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制,其核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离,其规范方式是事前预防与事后查处相结合。
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