首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。A、公司是否独立运作 B、公司员工工资是否符合规定 C、公平交易制度建设及执行情况. D、 风险管理制度是否
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。A、公司是否独立运作 B、公司员工工资是否符合规定 C、公平交易制度建设及执行情况. D、 风险管理制度是否
admin
2020-12-24
55
问题
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。
选项
A、公司是否独立运作
B、公司员工工资是否符合规定
C、公平交易制度建设及执行情况.
D、 风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环芍
答案
B
解析
公司员工特别是投资者、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,是否存在利用基金来公开信息获取利益的情况
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/z870KKKQ
相关试题推荐
交易员的职责不包括()。A、执行基金经理制定的交易指令B、向基金经理及时反馈市场信息C、及时在市场异动中作出决策D、以对投资有利的价格进行证券交易
基金资产估值不需考虑()因素。A、估值频率B、交易价格及其公允性C、估值方法的一致性和公开性D、基金的会计核算
过户费是委托买卖的股票、基金成交后,买卖双方为变更证券登记所支付的费用;下列选项关于过户费的说法不正确的是()。A、深交所的过户费包含在交易经手费中,不向投资
关于证券投资基金损益结转的表述,错误的是()。A、债券基金一般逐日结转损益B、债券基金一般在月末结转当期损益C、货币市场基金一般逐日结转损益D、股票基金
关于机构法人投资基金的税收,正确的说法是()。A、对金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税B、对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税C、对企业投资者买卖
公司债券的发行主体是()。A、有限责任公司B、股份公司C、集体所有制公司D、混合所有制公司
按发行主体分类,债券不可分为()。A、政府债券B、央行债券C、金融债券D、公司债券
()一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。A、风险投资战略B、成长权益战略C、并购投资战略D、危机投资战略
()是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息,准确记录基金资产变化情况,及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。A、基金会计核算B、证券投资基金
()是指个别证券特有的风险,包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。A、操作风险B、系统性风险C、非系统性风险D、管理运作风险
随机试题
下列图中,表示直流电动机反转控制线路的有( )。
在建设工程初步设计阶段,影响项目投资的可能性为()。
某企业2018年5月31日增值税账户贷方的销项税额为10000元,借方的进项税额
客观刺激停止作用后,感觉信息在一个极短的时间内保存下来的记忆是( )
坚持中国共产党的领导是坚持四项基本原则的核心。 ()
多种小儿急性传染病发病最高的时期是A.新生儿期B.婴儿期C.幼儿期D.幼童期E.儿童期
金融风险对微观经济的影响包括()。 Ⅰ.增大了交易和经营管理成本 Ⅱ.可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降 Ⅲ.可能会降低部门生产率 Ⅳ...
当事人在诉讼中提交的证据,在下列表述中,正确的有()。A:书证应当提交原件B:书证原件遗失,不可以提交副本C:物证应当提交原物D:物证原物遗失,不可以用复
共用题干 证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。证
与其他金融机构相比,商业银行最明显的特征是()。A、以盈利为目的B、提供金融服务C、吸收活期存款,创造信用货币D、执行国家金融政策