以下证券经纪业务活动不符合规定的是（）。 Ⅰ．向客户传递由证券公司统一提供的

天天题库2019-12-17 38

问题以下证券经纪业务活动不符合规定的是（）。Ⅰ．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告Ⅱ．私下向客户建议买人某证券Ⅲ．私下承诺客户投资保收益Ⅳ．私下向客户承诺赔偿投资损失

选项 A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ

答案A

解析证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止以下行为：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；②侵占、损害客户的合法权益；③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；④以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/z8TsKKKQ

相关试题推荐

随机试题

以下证券经纪业务活动不符合规定的是（）。 Ⅰ．向客户传递由证券公司统一提供的

正常心理活动的功能包括保障()。

巴甫洛夫高级神经活动类型包括()多选

巴甫洛夫认为神经活动的基本过程包括()。多选

从动态的角度看，健康心理活动()多选

关于注意分配的条件，正确的说法包括所从事的几种活动()。多选

注意是心理活动对一定对象的()。多选

心理咨询是一种有某些限定的职业活动，包括()。多选

中年期的思维达到了更加成熟的水平，主要表现是思维活动的()。多选

儿童自我控制活动的类型包括()多选

如果心理咨询师与求助者的目标不一致，并难以统一，则咨询目标的确定应该()。

下列关于夏普指数的说法不正确的是（　　）。 A、夏普指数大的证券组合的业绩好

一个公司的可持续增长率取决于利润率、留存利润、财务杠杆和资产效率四个变量，下列对

一般将16PF测验结果得到的原始分数转化成()。 A．标准九分 B．标准十

经行乳房胀痛胃虚痰滞证治法为 A、健胃祛痰，和胃通络 B、健胃祛痰，活血止痛

在企业管理中，薪酬能否成为一个激励因素，取决于()三者的关系。

电力网是由（）组成的网络。

下图所示的绘画作品属于哪一艺术流派()

下列关于商业银行风险管理策略的说法中，正确的有(　　)。

赤芍的性状特征为A.圆柱形，稍弯曲B.表面类白色或浅红棕色，光洁C.质坚实，不易折断D.断面平坦，粉白色或擻红色E.气微香，味微苦、酸湿

货币的时间价值一般用()表示。A:相对数B:绝对数C:自然数D:小数

以下证券经纪业务活动不符合规定的是（ ）。 Ⅰ．向客户传递由证券公司统一提供的

正常心理活动的功能包括保障()。

巴甫洛夫高级神经活动类型包括()多选

巴甫洛夫认为神经活动的基本过程包括()。多选

从动态的角度看，健康心理活动()多选

关于注意分配的条件，正确的说法包括所从事的几种活动()。多选

注意是心理活动对一定对象的()。多选

心理咨询是一种有某些限定的职业活动，包括()。多选

中年期的思维达到了更加成熟的水平，主要表现是思维活动的()。多选

儿童自我控制活动的类型包括()多选

如果心理咨询师与求助者的目标不一致，并难以统一，则咨询目标的确定应该()。

下列关于夏普指数的说法不正确的是（ ）。 A、夏普指数大的证券组合的业绩好

一个公司的可持续增长率取决于利润率、留存利润、财务杠杆和资产效率四个变量，下列对

一般将16PF测验结果得到的原始分数转化成()。 A．标准九分 B．标准十

经行乳房胀痛胃虚痰滞证治法为 A、健胃祛痰，和胃通络 B、健胃祛痰，活血止痛

在企业管理中，薪酬能否成为一个激励因素，取决于()三者的关系。

电力网是由（）组成的网络。

下图所示的绘画作品属于哪一艺术流派()

下列关于商业银行风险管理策略的说法中，正确的有( )。

赤芍的性状特征为A.圆柱形，稍弯曲B.表面类白色或浅红棕色，光洁C.质坚实，不易折断D.断面平坦，粉白色或擻红色E.气微香，味微苦、酸湿

货币的时间价值一般用()表示。A:相对数B:绝对数C:自然数D:小数

以下证券经纪业务活动不符合规定的是（）。 Ⅰ．向客户传递由证券公司统一提供的

下列关于夏普指数的说法不正确的是（　　）。 A、夏普指数大的证券组合的业绩好

下列关于商业银行风险管理策略的说法中，正确的有(　　)。