首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下( )不是应...
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下( )不是应...
admin
2020-12-24
33
问题
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下( )不是应当了解的投资者的必要信息。
选项
A.诚信记录
B.投资经验
C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人
D.自然人的家庭成员情况
答案
D
解析
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息: (1自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式、法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息 (2收入来源和数额、资产、债务等财务状况 (3投资相关的学习、工作经历及投资经验 (4投资期限、品种、期望收益等投资目标 (5风险偏好及可承受的损失; (6诚信记录 (7实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/z8neKKKQ
相关试题推荐
下面有关系统性风险和非系统性风险的相关内容,说法正确的是()。 ①系统性风险和非系统性风险的分类标准是风险是否可以被分散 ②系统性风险是指可以通过分...
客户交易结算资金第三方存管制度是按照()的原则,设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 ①保障客户资产安全 ②防止风险传递 ③方便投资者...
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。 ①证券公司开展融资融券业务,须经过中国证监会批准 ②证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户...
按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定,资产评估机构申请证券评估资格,净资产不少于()万元。A.500B.300C.200
参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括()。 ①美国证券交易委员会 ②存券银行 ③托管银行 ④中央存托公司A.①③④B.①②③C.②③④D.①
伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场,它主要具有的特点是()。 ①以外币交易为主 ②以居民交易为主 ③以金融机构批发性交易为主 ④交易时段桥接美...
证券市场投资者是指()的主体。 ①以取得利息、股息或资本收益为目的 ②购买并持有有价证券 ③承担证券投资风险 ④行使证券权利A.①②③B.①②④C
在考虑影响公司股价变动的因素时,对于公司经营中的财务状况,常用来衡量其安全性的指标有()。 ①每股收益 ②债务担保比率 ③杠杆比率 ④销售利润率A.①
我国的证券自律性组织包括()。 ①证券登记结算机构 ②中国证监会 ③证券交易所 ④证券业协会A.①②B.①③④C.②③④D.③④
风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是()。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资
随机试题
“职业”是一个( )。 A.分类变量 B.顺序变量 C.定量
病原体侵袭人体后,不出现或无特异性临床表现,但通过免疫学检查可发现对入侵病原体产
某花炮厂属私营企业,主要产品有鞭炮和烟花。在全省烟花爆竹企业专项整治期间,该厂从
公司持有乙公司40%股权,对乙公司具有重大影响,截至2012年12月
个人教育贷款的借款人为受教育人的,毕业后一时难以找到工作,其父母等关系人又因失业
( )是商业银行的最高风险管理和决策机构,承担商业银行风险管理的最终责任。
激励应遵循的原则有()。A.多样性原则B.物质性原则C.多多益善原则D.递进性原则E.协调性原则
水痘患者作为唯一的传染源,其具有传染性的时段为A.潜伏期B.出疹斯C.出疹前10天至出疹后5天D.出疹前10天至第一批疹退E.出疹前3~4天至全部疱疹
消食剂一般不用于下列哪种情况A:脘腹胀痛B:嗳腐吞酸C:恶食呕逆D:腹痛泄泻E:腹痛便秘
以下所列药品中,进餐时服用可减少脂肪吸收的药品是A.苯扎贝特B.吉非贝齐C.阿昔莫司D.奥利司他E.非诺贝特