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  3. 甲、乙为大学同学，某日下班途中，甲向乙抱怨说未买到大天公司的债券，乙遂将自己持有的大天 公司的1张面值5000元的债券交给了甲，言明4900 元成交。并将...

甲、乙为大学同学，某日下班途中，甲向乙抱怨说未买到大天公司的债券，乙遂将自己持有的大天 公司的1张面值5000元的债券交给了甲，言明4900 元成交。并将...

admin2020-12-24  29
问题 甲、乙为大学同学，某日下班途中，甲向乙抱怨说未买到大天公司的债券，乙遂将自己持有的大天 公司的1张面值5000元的债券交给了甲，言明4900 元成交。并将自己的债券报关单和身份证交给甲。事 后，乙用自己的另一种身份证（除地址不同外其他均 相同的身份证）向信托投资公司申请债券保管单故 事，并领走该债券。2012年3月1日债券到期时，甲 去信托投资公司领取债券，却发现依然被乙领走。下 列相关说法正确的是:（ )
A.该交易行为因未在法定的场所交易而无效
B.该交易行为须经证券监督管理机构批准后生效
C.该交易属于国务院允许的其他交易方式
D.债券可以在证券交易所之外的证券公司进行交易
选项
答案A
解析。《证券法》第39条规定，依法公开发行的股 票、公司偾券及其他证券，应当在依法设立的证券交易 所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转 让。第40条规定，证券在证券交易所上市交易，应当 采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机 构批准的其他方式。第41条规定，证券交易当事人买 卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理 机构规定的其他形式。第42条规定，证券交易以现货 和国务院规定的其他方式进行交易。 依据上述规定，证券交易必须在证交所或者国务 院批准的其他证券交易场所转让，且其交易方式包括 现货和国务院规定的其他方式，本案中，甲乙在下班途 中进行，并且交易方式也不符合法律的规定，属于私下 交易，其行为不仅违反了上述证券法的规定，而且也逃 避了证券监督管理机构的监管，故应为无效的交易。 A选项说法正确。
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