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甲、乙为大学同学,某日下班途中,甲向乙抱怨说未买到大天公司的债券,乙遂将自己持有的大天 公司的1张面值5000元的债券交给了甲,言明4900 元成交。并将...
甲、乙为大学同学,某日下班途中,甲向乙抱怨说未买到大天公司的债券,乙遂将自己持有的大天 公司的1张面值5000元的债券交给了甲,言明4900 元成交。并将...
admin
2020-12-24
35
问题
甲、乙为大学同学,某日下班途中,甲向乙抱怨说未买到大天公司的债券,乙遂将自己持有的大天 公司的1张面值5000元的债券交给了甲,言明4900 元成交。并将自己的债券报关单和身份证交给甲。事 后,乙用自己的另一种身份证(除地址不同外其他均 相同的身份证)向信托投资公司申请债券保管单故 事,并领走该债券。2012年3月1日债券到期时,甲 去信托投资公司领取债券,却发现依然被乙领走。下 列相关说法正确的是:( )
A.该交易行为因未在法定的场所交易而无效
B.该交易行为须经证券监督管理机构批准后生效
C.该交易属于国务院允许的其他交易方式
D.债券可以在证券交易所之外的证券公司进行交易
选项
答案
A
解析
。《证券法》第39条规定,依法公开发行的股 票、公司偾券及其他证券,应当在依法设立的证券交易 所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转 让。第40条规定,证券在证券交易所上市交易,应当 采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机 构批准的其他方式。第41条规定,证券交易当事人买 卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理 机构规定的其他形式。第42条规定,证券交易以现货 和国务院规定的其他方式进行交易。 依据上述规定,证券交易必须在证交所或者国务 院批准的其他证券交易场所转让,且其交易方式包括 现货和国务院规定的其他方式,本案中,甲乙在下班途 中进行,并且交易方式也不符合法律的规定,属于私下 交易,其行为不仅违反了上述证券法的规定,而且也逃 避了证券监督管理机构的监管,故应为无效的交易。 A选项说法正确。
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