基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关...

admin2020-12-24 82

问题基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关委任人员采取（）

选项 A、罚款
B、停业整顿
C、公开谴责
D、市场禁入措施

答案D

解析基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关责任人员采取市场禁入措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/zGM8KKKQ

相关试题推荐

保荐机构提交推荐文件后，应当主动配合中国证监会的审核，并承担下列()工作。 Ⅰ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅱ.按...
在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项做出承诺()。 Ⅰ.有充分理由确信发行人符合规定要求，且其证券适合在交易所上市、交易 Ⅱ...
企业短期融资券发行前，应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括()。 Ⅰ.发行公告 Ⅱ.法律意见书 Ⅲ...
企业通过主承销商将注册文件送达办公室，注册文件包括()。 Ⅰ.短期融资券注册报告（附企业《公司章程》规定的有权机构决议） Ⅱ.主承销商...
关于上市公司发行新股申请过程中的信息披露，中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》规定()。 Ⅰ.证券发行议案经董事...
关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有()。 Ⅰ.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 Ⅱ.自中国证监会核准...
上市公司应当在股权激励计划中对下列()事项作出明确规定或说明。 Ⅰ.激励对象的确定依据和范围 Ⅱ.公司与激励对象各自的权利义务 Ⅲ...
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，下列关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的说法，正确的有()...
独立董事应当对深交所主板上市公司的哪些重大事项发表独立意见？() Ⅰ.提名、任免董事 Ⅱ.聘任、解聘高级管理人员 Ⅲ.董事、高级管...
下列公式中，正确的有()。 Ⅰ.偿债基金系数=1/普通年金现值系数 Ⅱ.偿债基金系数=1/普通年金终值系数 Ⅲ.预付年金现值系数=(1+...

随机试题

主要标志是横嵴的牙是 A．上颌第一前磨牙 B．下颌第一前磨牙 C．上颌第二
为了追逐最大化的利润，资本家总是想方设法地进行资本积累，而资本积累的源泉是剩余价
糖尿病患儿应用胰岛素治疗时，护理人员给予的正确指导是
大力发展智能制造是“互联网+”（）的重点行动的内容。
学前儿童自我控制能力主要有（　　）四个方面组成。
下列与淡白舌最无关的是（　　） A.气血亏虚 B.阳虚 C.亡阳 D.阴
正常情况下，双端固定桥的一端基牙承受垂直向力时 A力均匀分散到两端基牙上
下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是()。A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年
门从事水文测量、航道建设和沿海航道养护的施工作业者，在施工作业中应按（）将作业计划书面报送海事局备案。A．月B．季C．半年D．年
图书馆存放或阅读珍贵资料的场所，应选择()。A.有紫外光辐射的光源B.没有紫光辐射的光源C.没有蓝光辐射的光源D.没有短波辐射的光源E.没有紫外光辐射

基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关...

保荐机构提交推荐文件后，应当主动配合中国证监会的审核，并承担下列()工作。 Ⅰ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅱ.按...

在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列事项做出承诺()。 Ⅰ.有充分理由确信发行人符合规定要求，且其证券适合在交易所上市、交易 Ⅱ...

企业短期融资券发行前，应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括()。 Ⅰ.发行公告 Ⅱ.法律意见书 Ⅲ...

企业通过主承销商将注册文件送达办公室，注册文件包括()。 Ⅰ.短期融资券注册报告（附企业《公司章程》规定的有权机构决议） Ⅱ.主承销商...

关于上市公司发行新股申请过程中的信息披露，中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》规定()。 Ⅰ.证券发行议案经董事...

关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有()。 Ⅰ.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 Ⅱ.自中国证监会核准...

上市公司应当在股权激励计划中对下列()事项作出明确规定或说明。 Ⅰ.激励对象的确定依据和范围 Ⅱ.公司与激励对象各自的权利义务 Ⅲ...

根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，下列关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的说法，正确的有()...

独立董事应当对深交所主板上市公司的哪些重大事项发表独立意见？() Ⅰ.提名、任免董事 Ⅱ.聘任、解聘高级管理人员 Ⅲ.董事、高级管...

下列公式中，正确的有()。 Ⅰ.偿债基金系数=1/普通年金现值系数 Ⅱ.偿债基金系数=1/普通年金终值系数 Ⅲ.预付年金现值系数=(1+...

主要标志是横嵴的牙是 A．上颌第一前磨牙 B．下颌第一前磨牙 C．上颌第二

为了追逐最大化的利润，资本家总是想方设法地进行资本积累，而资本积累的源泉是剩余价

糖尿病患儿应用胰岛素治疗时，护理人员给予的正确指导是

大力发展智能制造是“互联网+”（）的重点行动的内容。

学前儿童自我控制能力主要有（ ）四个方面组成。

下列与淡白舌最无关的是（ ） A.气血亏虚 B.阳虚 C.亡阳 D.阴

正常情况下，双端固定桥的一端基牙承受垂直向力时 A力均匀分散到两端基牙上

下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是()。A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年

门从事水文测量、航道建设和沿海航道养护的施工作业者，在施工作业中应按（） 将作业计划书面报送海事局备案。A．月B．季C．半年D．年

图书馆存放或阅读珍贵资料的场所，应选择()。A.有紫外光辐射的光源B.没有紫光辐射的光源C.没有蓝光辐射的光源D.没有短波辐射的光源E.没有紫外光辐射

学前儿童自我控制能力主要有（　　）四个方面组成。

下列与淡白舌最无关的是（　　） A.气血亏虚 B.阳虚 C.亡阳 D.阴

门从事水文测量、航道建设和沿海航道养护的施工作业者，在施工作业中应按（）将作业计划书面报送海事局备案。A．月B．季C．半年D．年