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财务会计
( )是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份
( )是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份
shuhaiku
2019-12-17
30
问题
( )是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险。
选项
A.信息披露合规性风险B.销售合规性风险C.反洗钱合规性风险D.投资合规性风险
答案
C
解析
本题考查合规风险。反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险。参见教材(下册)P205。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/zHysKKKQ
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