证券公司将其管理的客户资产从事重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向（）报告。A、中国证监会 B、证

admin2020-12-24 85

问题证券公司将其管理的客户资产从事重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向（）报告。

选项 A、中国证监会
B、证券交易所
C、证券业协会
D、证券登记结算机构

答案B

解析证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/zLbeKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司将其管理的客户资产从事重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向（）报告。A、中国证监会 B、证

下列关于项目收益债券的说法中，正确的是（）。A.所募集的资金只能用于该项目建设.运营或设备购置B.不能面向机构投资者非公开发行C.所募集的资金可以用来置换

下列关于证券公司次级债说法有误的是（）。A.证券公司次级债的清偿顺序在普通债之后B.次级债务和次级证券为证券公司同一清偿顺序的债务C.证券公司次级债券只能

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.

（）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。A.商业银行资

2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内（）和（）经（）可在香港发行人...

可以发行公募债券的主体不包括（）。A.政府机构B.地方公共团体C.符合规定条件的私营企业D.金融机构

证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短期融资券 ③证券公司次级债券 ④证券公司次级债务A.①②③B.①②③④C

债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级应不少于（）个工作日。A.15；30

目前，可进行跨市场转托管的债券是（）。 ①附息国债 ②公司债 ③企业债 ④地方债A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

不定期跟踪评级结果若发生变化，应在不定期跟踪评级分析结束后下（）个工作日向评级业务主管部门报告并发布评级结果的变化；若无变化，应在不定期跟踪评级分析结束...

关于关税滞纳金，下列说法错误的是（）。 A、滞纳金自关税缴纳期限届满滞纳之日起

在确定进一步审计程序的范围时，下列各项中，属于注册会计师应当考虑的因素有（　　）

已知某银行本期税后净利润为2000万元，计划分配给优先股股东的股息约为300万元

冷敷是现场急救常用的方法之一，但不能产生下列哪一种效果?（）

变压器在（）情况下应立即停运。

正确的风险应对措施，应包括实施行动(应急)步骤、时间和费用预算，最后是（　　）。

在建设工程项目施工成本分析方法中，可用来分析各种因素对成本的影响程度的方法是（

海螵蛸的功效是A.既能敛肺止咳，又能生津安蛔B.既能敛肺止咳，养心安神C.既能敛肺止咳，又能收敛止血D.既能敛肺止咳，又能利咽开音E.既能敛肺止咳，又能温中行气

下列有关法的效力，说法正确的是（）。A.法律之间对同一事项的新的一般规定与旧的特别规定不一致，由全国人大常委会裁决B.地方法规与部门规章之间对同一事项的

同时卖出一支股票的看涨期权和看跌期权，它们的执行价格和到期日均相同。该投资策略适用的情况是（）。　　A.预计标的资产的市场价格将会发生剧烈波动B.预计标

证券公司将其管理的客户资产从事重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向（ ）报告。A、中国证监会 B、证

下列关于项目收益债券的说法中，正确的是（）。A.所募集的资金只能用于该项目建设.运营或设备购置B.不能面向机构投资者非公开发行C.所募集的资金可以用来置换

下列关于证券公司次级债说法有误的是（）。A.证券公司次级债的清偿顺序在普通债之后B.次级债务和次级证券为证券公司同一清偿顺序的债务C.证券公司次级债券只能

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.

（）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。A.商业银行资

2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内（）和（）经（）可在香港发行人...

可以发行公募债券的主体不包括（）。A.政府机构B.地方公共团体C.符合规定条件的私营企业D.金融机构

证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短期融资券 ③证券公司次级债券 ④证券公司次级债务A.①②③B.①②③④C

债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级应不少于（）个工作日。A.15；30

目前，可进行跨市场转托管的债券是（）。 ①附息国债 ②公司债 ③企业债 ④地方债A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

不定期跟踪评级结果若发生变化，应在不定期跟踪评级分析结束后下（）个工作日向评级业务主管部门报告并发布评级结果的变化；若无变化，应在不定期跟踪评级分析结束...

关于关税滞纳金，下列说法错误的是（）。 A、滞纳金自关税缴纳期限届满滞纳之日起

在确定进一步审计程序的范围时，下列各项中，属于注册会计师应当考虑的因素有（ ）

已知某银行本期税后净利润为2000万元，计划分配给优先股股东的股息约为300万元

冷敷是现场急救常用的方法之一，但不能产生下列哪一种效果?（）

变压器在（）情况下应立即停运。

正确的风险应对措施，应包括实施行动(应急)步骤、时间和费用预算，最后是（ ）。

在建设工程项目施工成本分析方法中，可用来分析各种因素对成本的影响程度的方法是（

海螵蛸的功效是A.既能敛肺止咳，又能生津安蛔B.既能敛肺止咳，养心安神C.既能敛肺止咳，又能收敛止血D.既能敛肺止咳，又能利咽开音E.既能敛肺止咳，又能温中行气

下列有关法的效力，说法正确的是（）。A.法律之间对同一事项的新的一般规定与旧的特别规定不一致，由全国人大常委会裁决B.地方法规与部门规章之间对同一事项的

同时卖出一支股票的看涨期权和看跌期权，它们的执行价格和到期日均相同。该投资策略适用的情况是（）。 A.预计标的资产的市场价格将会发生剧烈波动B.预计标

证券公司将其管理的客户资产从事重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向（）报告。A、中国证监会 B、证

在确定进一步审计程序的范围时，下列各项中，属于注册会计师应当考虑的因素有（　　）

正确的风险应对措施，应包括实施行动(应急)步骤、时间和费用预算，最后是（　　）。

同时卖出一支股票的看涨期权和看跌期权，它们的执行价格和到期日均相同。该投资策略适用的情况是（）。　　A.预计标的资产的市场价格将会发生剧烈波动B.预计标