投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A. 建立有效的投资流程和投资授权制度 B. 对宣传推介材料进行合规审核 C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、

admin2020-12-24 64

问题投资合规性风险管理主要措施不包括（）。

选项 A. 建立有效的投资流程和投资授权制度
B. 对宣传推介材料进行合规审核
C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D. 每円跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

答案B

解析B项属于销售合规性风险管理的主要措施之一。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/zMo0KKKQ

相关试题推荐

马柯威茨的投资组合理论的主要贡献表现在（）。A.以因素模型解释了资本资产的定价问题B.降低了构建有效投资组合的计算复杂性与所费时间C.确立了市场投资
基金募集申请核准的主要程序和内容不包括（）。A.对基金募集申请材料进行齐备性审查B.对基金募集申请材料进行合规性检查C.办理基金备案D.对投资组
基金管理公司的核心竞争力体现在（）。A.所管理的基金规模大小B.从业人员的多少C.注册资本金大小D.投资管理能力
基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A.交易部B.投资部C.风险管理部D.研究部
关于基金业绩比较基准，以下表述错误的是（）。A.事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引B.事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的
跟踪误差是证券组合相对基准的跟踪偏离度的（）。A.平均差B.方差C.标准差D.偏离差
跟踪偏离度=（）。A.证券组合的真实收益率+基准组合的收益率B.证券组合的真实收益率-基准组合的收益率C.证券组合的真实收益率*基准组合的收益率D
根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的最优证券组合比乙的好B.甲的最优证券组合风险水平比乙的低C.甲的无差异曲线的弯曲程度比
负责制定投资组合具体方案的是（）。A.研究部门B.投资管理部C.基金经理D.交易部门
从资产配置的角度看，投资组合保险策略的特点之一是（）。A.当股票市场持续下跌时投资组合保险策略的表现将劣于买人并持有策略B.不随着市场行情的变动调整风险

随机试题

对某地区失业人员进行调查，得到有关失业周数、失业者年龄和受教育年限等资料，对此资
产业结构政策包括()。
管道穿过墙壁和楼板时，设置套管正确的有（）。
沪深300股指期货的主要交易规则包括()。
血栓闭塞性脉管炎的治疗 A.高位结扎及剥脱术B.旁路转流术 C.切开取栓术
哪项判断为牛分枝杆菌各种分枝杆菌在不同培养基上的生长情况各异：A.PNB(-)、TCH(+)B.PNB(+)、TCH(+)C.PNB(+)、TCH(-)
美国当代生物社会学家威尔逊把“基因复制”看做是决定人的一切行为的本质力量，这一观点属于教育学上的（）。A.内发论B.外铄论C.多因素相互作用论D.三因
属于乙类传染病，但是采取甲类传染病的预防、控制措施的是（　　）A.传染性非典型肺炎B.麻疹C.霍乱D.艾滋病E.肺结核
共用题干 TheGreatestMysteryofWhalesThewhaleisawarm-blooded,air-breathing...
业主委员会任期届满前（）个月，应当组织召开业主大会会议，进行换届选举，并报告物业所在地的区、县房地产行政主管部门和街道办事处、乡镇人民政府。A.1B.2C.

投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A. 建立有效的投资流程和投资授权制度 B. 对宣传推介材料进行合规审核 C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、

马柯威茨的投资组合理论的主要贡献表现在（）。A.以因素模型解释了资本资产的定价问题B.降低了构建有效投资组合的计算复杂性与所费时间C.确立了市场投资

基金募集申请核准的主要程序和内容不包括（）。A.对基金募集申请材料进行齐备性审查B.对基金募集申请材料进行合规性检查C.办理基金备案D.对投资组

基金管理公司的核心竞争力体现在（）。A.所管理的基金规模大小B.从业人员的多少C.注册资本金大小D.投资管理能力

基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A.交易部B.投资部C.风险管理部D.研究部

关于基金业绩比较基准，以下表述错误的是（）。A.事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引B.事后业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的

跟踪误差是证券组合相对基准的跟踪偏离度的（）。A.平均差B.方差C.标准差D.偏离差

跟踪偏离度=（）。A.证券组合的真实收益率+基准组合的收益率B.证券组合的真实收益率-基准组合的收益率C.证券组合的真实收益率*基准组合的收益率D

根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的最优证券组合比乙的好B.甲的最优证券组合风险水平比乙的低C.甲的无差异曲线的弯曲程度比

负责制定投资组合具体方案的是（）。A.研究部门B.投资管理部C.基金经理D.交易部门

从资产配置的角度看，投资组合保险策略的特点之一是（）。A.当股票市场持续下跌时投资组合保险策略的表现将劣于买人并持有策略B.不随着市场行情的变动调整风险

对某地区失业人员进行调查，得到有关失业周数、失业者年龄和受教育年限等资料，对此资

产业结构政策包括()。

管道穿过墙壁和楼板时，设置套管正确的有（）。

沪深300股指期货的主要交易规则包括()。

血栓闭塞性脉管炎的治疗 A.高位结扎及剥脱术B.旁路转流术 C.切开取栓术

哪项判断为牛分枝杆菌各种分枝杆菌在不同培养基上的生长情况各异：A.PNB(-)、TCH(+)B.PNB(+)、TCH(+)C.PNB(+)、TCH(-)

美国当代生物社会学家威尔逊把“基因复制”看做是决定人的一切行为的本质力量，这一观点属于教育学上的（）。A.内发论B.外铄论C.多因素相互作用论D.三因

属于乙类传染病，但是采取甲类传染病的预防、控制措施的是（ ）A.传染性非典型肺炎B.麻疹C.霍乱D.艾滋病E.肺结核

共用题干 TheGreatestMysteryofWhalesThewhaleisawarm-blooded,air-breathing...

业主委员会任期届满前（）个月，应当组织召开业主大会会议，进行换届选举，并报告物业所在地的区、县房地产行政主管部门和街道办事处、乡镇人民政府。A.1B.2C.

投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A. 建立有效的投资流程和投资授权制度 B. 对宣传推介材料进行合规审核 C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、

属于乙类传染病，但是采取甲类传染病的预防、控制措施的是（　　）A.传染性非典型肺炎B.麻疹C.霍乱D.艾滋病E.肺结核