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金融经济
刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。[2012年11月真题] 根据上述事实,请回答以下...
刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。[2012年11月真题] 根据上述事实,请回答以下...
admin
2020-12-24
42
问题
刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。[2012年11月真题]
根据上述事实,请回答以下问题。
刘某可能受到的纪律惩戒有()。
选项
A.公开谴责
B.暂停从业资格
C.罚款
D.撤销从业资格
答案
ABD
解析
A项,《期货从业人执业行为准则(修订)》第三十八条规定,从业人员违反本准则,情节严重,并造成严重后果的,予以公开谴责。BC两项,第三十九条规定,从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;(二)拒绝协会调查或检查的;(三)获取不正当利益的;(四)向投资者隐瞒重要事项的;(五)违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/zPNQKKKQ
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