首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是(??)。 Ⅰ.从事技
下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是(??)。 Ⅰ.从事技
Freeti
2020-05-20
25
问题
下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是(??)。Ⅰ.从事技术.风险监控.合规管理的人员不得从事营销.客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
答案
B
解析
Ⅳ项,证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为。与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制。故Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ项说法正确,选B.
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/zPjpKKKQ
相关试题推荐
老黄,男,55周岁,身体健康,社区矫正人员。根据《社区矫正实施办法》,老黄在社区
根据《城镇企业职工基本养老保险关系转移接续暂行办法》,参保人员跨省流动就业转移基
下列用人单位给付加班人员工资报酬的做法,符合《劳动法》规定的是()。 A.甲工
根据《就业促进法》,下列企业中,依法享受税收优惠的是()。 A.退休人员创办的
根据《基金会管理条例》,下列关于基金会原始基金的说法,正确的是()。 A.全国
根据《基金会管理条例》,基金会的决策机构是()。 A.董事会 B.监事会
根据《退役士兵安置条例》,安置地县级以上地方人民政府应当按照()管理的原则,对符
设计询证函需要考虑的因素包括()。 A、函证的方式 B、以往审计或类似业务的
分析管理层要求不实施函证的原因时,注册会计师应当保持职业怀疑态度,并且需要考虑一
以下有关函证的表述中恰当的是()。 A、函证银行存款仅可以了解银行存款余额正确
随机试题
《素问.调经论》中\"按摩勿释,着针勿斥,移气于不足,神气乃得复\"讲述的是推拿中的
(123-126题共用备选答案) A.要求在完成修复后修复体和患牙具有能抵抗
下列条款中,属于给予发行人额外权利的嵌入条款是()
预防机械伤害有两方面的对策,一是实现设备的本质安全,二是采取综合措施提高相关人员
半径为R的圆柱垂直地固定在水平面上,其上缠绕细绳(绳质量不计),绳端系一小球,质
( )根据客户的历史行为,预测客户未来可能还款金额的多少,从而计算信贷的预期损
下唇囊性病变,镜下见囊肿无衬里上皮,由炎性肉芽组织和结缔组织包绕,其中见大量泡沫
毒性弥漫性甲状腺肿患者,突然双下肢不能动,膝腱反射减退,但无肌萎缩,可能诊断是:A.甲亢慢性肌病B.并发周期性麻痹C.合并重症肌无力D.甲亢急性肌
照海穴临床主治不包括A.月经不调,赤白带下B.阴挺、疝气C.小便频数或癃闭D.泄泻、痢疾E.癫痫、失眠
影响速动比率可信度的主要因素是()。A:应收账款的变现能力B:存货的多少C:长期负债总额D:息税前利润