2. 财务会计
  3. 下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是（??）。 Ⅰ．从事技

下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是（??）。 Ⅰ．从事技

Freeti2020-05-20  53
问题 下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是（??）。Ⅰ．从事技术.风险监控.合规管理的人员不得从事营销.客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
选项
答案B
解析Ⅳ项，证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。故Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ项说法正确，选B.
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