2. 金融经济
  3. 期货公司营业部的内部合规检查制度的内容包括（）。A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业场所及设施合规情况 C.信息技术系统运行情况 D.期货公司统

期货公司营业部的内部合规检查制度的内容包括（）。A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业场所及设施合规情况 C.信息技术系统运行情况 D.期货公司统

admin2020-12-24  96
问题 期货公司营业部的内部合规检查制度的内容包括（）。
选项 A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
B.营业场所及设施合规情况
C.信息技术系统运行情况
D.期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调整，统一财务管理及会计核算执行情况
答案ABCD
解析期货公司总部对营业部的合规管理是对营业部经营管理的一个重要环节。合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，包括以下内容：①营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；②营业部岗位设置情况及人员资格情况；③营业场所及设施合规情况；④营业部内部控制制度执行情况；⑤期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况；⑥信息技术系统运行情况；⑦中国证监会规定的其他事项。
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