首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ...
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ...
admin
2020-12-24
63
问题
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( )。
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
C
解析
《证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(一)违背客户的委托为其买卖证券;(二)不在规定时间内向客户提供交易的书而确认文件;(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(四)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(七)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/zQJ8KKKQ
相关试题推荐
道岔编号,从列车出发方向起顺序编号,上行为双号,下行为单号。
《铁路机车运用管理规则》规定:登乘机车证由所属单位提出书面申请,由总公司负责审核填发。
《动车组以外列车的机务行车安全措施》规定:使用调度命令无线传送系统向司机发布书面调度命令时,司机应认真阅读调度命令内容,及时签认接收,有疑问时,须立即询问...
安规细则规定:机务段运用车间应指定技术业务过硬的司机与学员签定“培带合同”,进行为期一年的学习。
车站行车室内一切电话中断的规定是()。A.单线行车按书面联络法B.双线行车按时间间隔法C.列车进入区间的行车凭证均为红色许可证(附件3)D.信号员同意
引导接车并正线通过时,准许列车司机凭特定引导手信号的显示,以不超过60km/h速度进站。车站不向司机递交书面行车凭证和调度命令。但车站仍按规定办理行车手续...
《铁路机车运用管理规则》规定:机务段运用科负责接收、核对、传达调度命令,()运行揭示和LKJ临时数据文件及相关管理工作。A.编辑B.审核C.修改D.发
《铁路机车运用管理规则》规定:机务段运用科负责()调度命令,编辑、审核、发布运行揭示和LKJ临时数据文件及相关管理工作。A.接收B.核对C.传达D.保存
《铁路机车统计规则》规定:运用机车的运输种别根据()、()、()、()确定。A.列车车次B.列车组成C.工作地点和总公司D.铁路局有关文件及
《铁路机车调度规则》规定:铁路局集团公司动车司机调度职责包括负责接收处理相关动车组()、()和(),组织落实。A.文件B.电报C.命令D.计划
随机试题
某建筑高度控制区内的房屋,室外地面标高为-0.450m,屋面面层标高为27.00
开标由()主持,邀请所有投标人参加。
甲公司得知乙公司正在与丙公司进行商务谈判,甲公司本无意与丙公司签约合作,但为排挤
衡量资源配置效率的指标有()。
Irarelyplaybasketball.
根据《测绘作业人员安全规范》,下列内业生产安全操作要求中,错误的是()。
初中地理《西欧大国》 一、考题回顾 二、考题解析 【教学过程】 (一)导入新课 多媒体导入:播放法国风光视频,最后出示埃菲尔铁塔...
依据有效市场假设理论,证券市场分类不包括()。A.半强式有效市场B.强式有效市场C.半弱式有效市场D.弱式有效市场
宋朝初年的最高行政机构是( )。A.尚书省B.中书省C.中书门下D.门下省
位于市区的某制药公司由外商持股75%且为增值税一般纳税人,该公司2018年主营业务收入5500万元,其他业务收入400万元,营业外收入30...