首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ...
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ...
admin
2020-12-24
36
问题
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( )。
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
C
解析
《证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(一)违背客户的委托为其买卖证券;(二)不在规定时间内向客户提供交易的书而确认文件;(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(四)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(七)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/zQJ8KKKQ
相关试题推荐
道岔编号,从列车出发方向起顺序编号,上行为双号,下行为单号。
《铁路机车运用管理规则》规定:登乘机车证由所属单位提出书面申请,由总公司负责审核填发。
《动车组以外列车的机务行车安全措施》规定:使用调度命令无线传送系统向司机发布书面调度命令时,司机应认真阅读调度命令内容,及时签认接收,有疑问时,须立即询问...
安规细则规定:机务段运用车间应指定技术业务过硬的司机与学员签定“培带合同”,进行为期一年的学习。
车站行车室内一切电话中断的规定是()。A.单线行车按书面联络法B.双线行车按时间间隔法C.列车进入区间的行车凭证均为红色许可证(附件3)D.信号员同意
引导接车并正线通过时,准许列车司机凭特定引导手信号的显示,以不超过60km/h速度进站。车站不向司机递交书面行车凭证和调度命令。但车站仍按规定办理行车手续...
《铁路机车运用管理规则》规定:机务段运用科负责接收、核对、传达调度命令,()运行揭示和LKJ临时数据文件及相关管理工作。A.编辑B.审核C.修改D.发
《铁路机车运用管理规则》规定:机务段运用科负责()调度命令,编辑、审核、发布运行揭示和LKJ临时数据文件及相关管理工作。A.接收B.核对C.传达D.保存
《铁路机车统计规则》规定:运用机车的运输种别根据()、()、()、()确定。A.列车车次B.列车组成C.工作地点和总公司D.铁路局有关文件及
《铁路机车调度规则》规定:铁路局集团公司动车司机调度职责包括负责接收处理相关动车组()、()和(),组织落实。A.文件B.电报C.命令D.计划
随机试题
肥胖症患者运动治疗的主要方式为 A.长时间、低强度运动 B.短时间大强度运动
下列钢材中,不属于型材范围的是()。
根据《建设项目环境影响评价技术导则总纲》,下列属于环境影响评价原则的是()。
美国心理学家斯金纳把人和动物的行为分为应答性行为和{}。
直接表示商品功能的文字或图形可以作为商标。( )
在运输企业的功能中,( )是运输代理企业存在和发展的根本原因。 A.促进专
李某和张某于2000年结婚,婚后育有一子一女李甲和李乙。李某于2005年外出务工,但一直未归,下落不明。2009年,妻子张某依法申请宣告他死亡。法院依法...
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定量分析,也是整个合规风险管理的基础。()
共用题干 某通信项目2010年初投入资金150万元,2011年初又投入100万元,项目计算期15年(包括建设期),计划2012年初投入运营,预计在201...
某纺织厂通过重组加大了管理幅度,但规模未发生变化,则管理层次和组织结构形态的变化为()。A.层次增加,结构扁平化B.层次增加,结构高耸化C.层次减少,结构