证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。 Ⅰ．真实 Ⅱ．准确 Ⅲ．公正 Ⅳ．合法A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

admin2020-12-24 7

问题证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。
Ⅰ．真实
Ⅱ．准确
Ⅲ．公正
Ⅳ．合法

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案B

解析诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/zaneKKKQ

相关试题推荐

中国证券行业自律组织不包括（）。A.证券期货交易所B.中国证监会C.债券登记结算公司D.中国证券业协会
中国证券业协会三大职能不包括（）A.高效B.自律C.服务D.传导
资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中，具有（）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（）人。A.2；3B.3
以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（）A.大型商业银行在资产规模.资金来源和网点布局上占有主导地位B.证券业传统业务面临激烈的同质化竞争C.
在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5B
为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信...
在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（）。 ①按照规定程序了解客户的情况 ②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力 ③向客...
证券经纪业务包括（）。 ①通过证券交易所代理买卖证券业务 ②委托证券业协会代理买卖证券业务 ③证券从业人员代理买卖证券业务 ④柜台代理买卖证券业务A.
在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信
预先披露的招股说明书申报稿不能含有（）内容。A.价格信息B.发行人基本情况C.经营情况D.公司治理结构

随机试题

外生骨疣是指下面哪一种病变？() A．骨瘤 B．骨肉瘤 C．骨软骨瘤 D
肺炎链球菌的致病力主要来源于 A．外毒素 B．内毒素 C．杀白细胞素 D
在齿轮传动机构中，两个齿轮开始啮合的部位是最危险的部位。不管啮合齿轮处于何种位
《故宫博物馆》一文先概括说明故宫建筑物的总体特征，然后再具体介绍太和门——太和殿
依据《消防法》，餐馆的火灾自动报警、消火栓等设施应当每()全面检测一次。
男性，50岁，体重50kg,上腹隐痛不适，并不思进食已3个月，胃镜检查证实为胃体癌，化验：血红蛋白80g/L,血浆清蛋白30g/L,血清钠130mmol...
水利水电工程水闸施工技术中，关于浇筑止水缝部位混凝土注意事项的说法，正确的是()。A.嵌固止水片的模板应适当推迟拆模时间B.浇筑混凝土时，应冲撞止水片C.振
以下属于集体合同中的一般性规定的有（）。A.集体合同条款的解释B.集体合同的争议处理C.集体合同条款的变更D.集体合同的违约责任E.集体合同的有效期限
如果政府发行公债的规模过大，超过一定限度，将可能出现的情况有()。A:产生财政“挤出效应”B:减轻财政负担C:增加纳税人负担D:减轻纳税人负担E:引发通
国家征用集体土地而支付给集体经济组织的费用包括（　）。A、拆迁费B、安置补助费C、土地补偿费D、青苗补偿费E、上附着物补偿费

证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。 Ⅰ．真实 Ⅱ．准确 Ⅲ．公正 Ⅳ．合法A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

中国证券行业自律组织不包括（）。A.证券期货交易所B.中国证监会C.债券登记结算公司D.中国证券业协会

中国证券业协会三大职能不包括（）A.高效B.自律C.服务D.传导

资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中，具有（）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（）人。A.2；3B.3

以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（）A.大型商业银行在资产规模.资金来源和网点布局上占有主导地位B.证券业传统业务面临激烈的同质化竞争C.

在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5B

为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信...

在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（）。 ①按照规定程序了解客户的情况 ②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力 ③向客...

证券经纪业务包括（）。 ①通过证券交易所代理买卖证券业务 ②委托证券业协会代理买卖证券业务 ③证券从业人员代理买卖证券业务 ④柜台代理买卖证券业务A.

在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信

预先披露的招股说明书申报稿不能含有（）内容。A.价格信息B.发行人基本情况C.经营情况D.公司治理结构

外生骨疣是指下面哪一种病变？() A．骨瘤 B．骨肉瘤 C．骨软骨瘤 D

肺炎链球菌的致病力主要来源于 A．外毒素 B．内毒素 C．杀白细胞素 D

在齿轮传动机构中，两个齿轮开始啮合的部位是最危险的部位。不管啮合齿轮处于何种位

《故宫博物馆》一文先概括说明故宫建筑物的总体特征，然后再具体介绍太和门——太和殿

依据《消防法》，餐馆的火灾自动报警、消火栓等设施应当每()全面检测一次。

男性，50岁，体重50kg,上腹隐痛不适，并不思进食已3个月，胃镜检查证实为胃体癌，化验：血红蛋白80g/L,血浆清蛋白30g/L,血清钠130mmol...

水利水电工程水闸施工技术中，关于浇筑止水缝部位混凝土注意事项的说法，正确的是()。A.嵌固止水片的模板应适当推迟拆模时间B.浇筑混凝土时，应冲撞止水片C.振

以下属于集体合同中的一般性规定的有（）。A.集体合同条款的解释B.集体合同的争议处理C.集体合同条款的变更D.集体合同的违约责任E.集体合同的有效期限

如果政府发行公债的规模过大，超过一定限度，将可能出现的情况有()。A:产生财政“挤出效应”B:减轻财政负担C:增加纳税人负担D:减轻纳税人负担E:引发通

国家征用集体土地而支付给集体经济组织的费用包括（ ）。A、拆迁费B、安置补助费C、土地补偿费D、青苗补偿费E、上附着物补偿费

国家征用集体土地而支付给集体经济组织的费用包括（　）。A、拆迁费B、安置补助费C、土地补偿费D、青苗补偿费E、上附着物补偿费