了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有( ) Ⅰ.婚姻状况 Ⅱ.重要的家庭和社会关系 Ⅲ.工作单位与职务 ...

admin2020-12-24 39

问题了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有( )
Ⅰ.婚姻状况
Ⅱ.重要的家庭和社会关系
Ⅲ.工作单位与职务
Ⅳ.健康状况
Ⅴ.个人兴趣爱好和志向

选项 A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

答案C

解析客户的基本信息大体包括客户的姓名、年龄、联系方式、工作单位与职务、国籍、婚姻状况、健康状况，以及重要的家庭、社会关系信息(包括需要供养父母、子女信息)。E项，属于客户的个人兴趣及人生规划和目标方面的信息，不属于客户基本信息。

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以下属于证券交易的内幕信息知情人的有（　　）A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.发行人控股的公司及其董、监、高C.公司的实际控制人及其董、监、高D.持

下列说法符合《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》相关要求的有（　　）A.保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用

保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利（　　）A.列席发行人的股东大会、董事会和监事会B.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他

保荐总结报告书应当包括（　　）A.发行人控股股东的基本情况B.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况C.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价D.对证券服

禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为（　　）A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.挪用客户所委托

假定不考虑其他因素，仅就下列选项中的单个信息，以下可以担任董监高的有（　　）A.谢某担任某企业法定代表人，因未按规定期限办理工商年检被吊销营业执照，谢某负有个人

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禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为有（　　）A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.挪用客户所委

下列关于CM承包模式的表述，不正确的是（）。 A、CM单位以承包商的身份进行施

依据《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》，下列情形之中，危险化学品单位应当对

中度致吐性化疗药所引起恶心呕吐的治疗应进（）

共有人对共有的不动产或者动产没有约定为按份共有或者共同共有，或者约定不明确的，除

小峰升入初中后，愈发注重同学对自己的评价，以及好朋友对自己的态度。根据埃里克森的

试述法律责任的归责原则。

下述是慢性支气管炎咳痰的特点，但除外A.偶有痰中带血B.可为浆液泡沫痰C.伴有细菌感染时为黏液脓痰D.多为白色黏痰E.晨间咳嗽较轻

简述游戏化方法的注意事项。

使用活菌制剂时要注意保护其活性，溶解时水温不宜超过A.20℃B.30℃C.40℃D.50℃E.60℃

一般来说，商业银行规模越大，抵抗风险的能力()，同时也意味着商业银行可能面临的风险因素()，对其声誉的潜在威胁()。A.越弱；越多；越小B.越弱；越多；

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