首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊的,由中国证券业协会责令改正...
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊的,由中国证券业协会责令改正...
admin
2020-12-24
29
问题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,下列说法正确的有( )。
Ⅰ.机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊的,由中国证券业协会责令改正
Ⅱ.机构办理执业证书申请过程中,不按规定履行报告义务且拒不改正的,由中国证监会对机构及其直接责任人员给予纪律处分
Ⅲ.机构办理执业证书申请过程中,不按规定履行报告义务且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
Ⅳ.机构办理执业证书申请过程中,故意刁难有关当事人且拒不改正的,由中国证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分
选项
A、Ⅰ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
C
解析
根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十二条规定:机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由协会责令改正;拒不改正的,由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/zgbeKKKQ
相关试题推荐
根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定。,衍生工具包括()。 Ⅰ.远期合同 Ⅱ.期货合同 Ⅲ.互换 Ⅳ.期权A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、
金融自由化的主要内容包括()。 Ⅰ.取消对存款利率的最高限额 Ⅱ.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制 Ⅲ.放松外汇管制 Ⅳ.开放各类金融市场...
基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包...
根据《证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于()投资或者活动。 ①承销证券 ②向他人贷款或者提供担保 ③从事承担无限责任的投资 ...
中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行();中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的()。A.监督管理;日常管理B.监督管理;自律管理C.
关于机构投资者买卖基金产生的税收,下列说法正确的有()。 ①机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期,属于金融商品转让,计征增值...
《货币市场基金管理暂行规定》规定:“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为(),并应当()进行收益分配。”A.现金分
关于封闭式基金的利润分配,以下说法正确的是()。 ①封闭式基金的收益分配每年不得少于一次 ②封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的...
基金管理人应当自募集期限届满之日起()内聘请法定验资机构验资,向中国证监会提交验资报告。A.5日B.10日C.15日D.20日
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应向()申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.基金行业自律
随机试题
(35-39题共用备选答案) A.TU间期延长 B.PR间期缩短 C.QT
《项目融资业务指引》明确规定,贷款人可以根据需要委托或者要求借款人委托具备相关资
李克强在全国推进简政放权放管结合优化服务改革电视电话会议上强调:上下联动攻坚克难
要约收购中,董事会的下列行为符合规定的有()。 Ⅰ.董事会向股东提出不接受要约
抵押物与质押物价值变动趋势一可从()方面分析。
把实物、教具展示给学生观察,或通过示范性实验来说明和验证要求学生掌握的知识的一种
先行组织者
Janejustmovedhere,andshetriedtobe()toeveryone,beingfriendly;an...
患者,女性,40岁。切菜时不慎切伤左手示指,致屈指肌腱断裂,桡侧血流不止,指骨无损伤。以下处理错误的是A.清创肌腱缝合后外固定B.清创肌腱缝合后不固定C.术
需求的()是指一定时期内一种商品需求量的相对变动对该商品价格的相对变动的反应程度,或者说价格变动1%时需求量变动的百分比,它是商品需求量变动率与价格变动...