首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告。A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的 B.期货公司

admin2020-12-24 44

问题首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告。

选项 A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的
C.股东干预期货公司正常运营的
D.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的

答案ABCD

解析《期货公司首席风险官管理规定》第二十四条。以上都属于应当上报的情形。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/zgfQKKKQ

相关试题推荐

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

随机试题

中等城市的土地使用税的年幅度税额为每平方米（）元。 A、0.4～8 B、1.
治疗寒热往来的方剂是 A．麻黄汤 B．小柴胡汤 C．桂枝汤 D．荆防败毒
建设工程项目供货方的项目管理主要在（　）阶段进行。　　A.施工　　B.设计　
成熟的股票发行市场较多采用()发审方式。
起重机械定期检验包括审查技术文件、检查安全保护装置等项目。下列项目中，不属于起重
患者，男，35岁，因工作压力大，近2个月出现入睡困难，多梦，早醒，醒后疲乏，白天
下述哪项不是艾滋病的传播途径
关于货币供应量的说法。正确的有()。
对消防站布局要求表述不正确的是()。
社会主义社会实行按劳分配的直接原因是（）A.社会主义商品经济B.社会主义生产资料公有制C.存在旧的社会分工和劳动仍是谋生手段D.生产资料所有权与经营权

首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告。A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的 B.期货公司

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

中等城市的土地使用税的年幅度税额为每平方米（）元。 A、0.4～8 B、1.

治疗寒热往来的方剂是 A．麻黄汤 B．小柴胡汤 C．桂枝汤 D．荆防败毒

建设工程项目供货方的项目管理主要在（ ）阶段进行。 A.施工 B.设计

成熟的股票发行市场较多采用()发审方式。

起重机械定期检验包括审查技术文件、检查安全保护装置等项目。下列项目中，不属于起重

患者，男，35岁，因工作压力大，近2个月出现入睡困难，多梦，早醒，醒后疲乏，白天

下述哪项不是艾滋病的传播途径

关于货币供应量的说法。正确的有()。

对消防站布局要求表述不正确的是()。

社会主义社会实行按劳分配的直接原因是（）A.社会主义商品经济B.社会主义生产资料公有制C.存在旧的社会分工和劳动仍是谋生手段D.生产资料所有权与经营权

建设工程项目供货方的项目管理主要在（　）阶段进行。　　A.施工　　B.设计　