证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，情节严重的，中国证监会可以采取措施包括（）。A、责令

admin2020-12-24 42

问题证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，情节严重的，中国证监会可以采取措施包括（）。

选项 A、责令改正
B、监管谈话
C、依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚
D、出具警示函

答案C

解析证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交是交合规检查报告，责令清理违规业务，责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/zhd8KKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，情节严重的，中国证监会可以采取措施包括（）。A、责令

在道路上发生未造成人员伤亡且无争议的轻微交通事故如何处置？A、保护好现场再协商B、不要移动车辆C、疏导其他车辆绕行D、撤离现场自行协商

路缘石上的黄色实线是何含义？ A、仅允许装卸货物B、仅允许上下人员C、禁止长时间停车D、禁止停放车辆

路缘石上的黄色虚线是何含义？ A、禁止临时停车B、禁止上下人员C、禁止长时停车D、禁止装卸货物

驾驶机动车在道路上追逐竞驶，情节恶劣，会受到什么处罚？A、处拘役，并处罚金B、处管制，并处罚金C、处1年以上徒刑D、处6个月徒刑

安全气囊是一种什么装置？A、驾驶人头颈保护系统B、防抱死制动系统C、电子制动力分配系统D、辅助驾乘人员保护系统

公安机关交通管理部门对累积记分达到规定分值的驾驶人怎样处理？A、依法追究刑事责任B、处15日以下拘留C、终生禁驾D、进行法律法规教育，重新考试

驾驶机动车通过没有交通信号和管理人员的铁路道口怎样通过？A、适当减速通过B、空挡滑行通过C、停车确认安全后通过D、加速尽快通过

机动车在高速公路上发生故障时错误的做法是什么？A、开启危险报警闪光灯B、按规定设置警告标志C、车上人员不能下车D、迅速报警

小型汽车驾驶人发生交通事故造成人员死亡，承担同等以上责任未被吊销驾驶证的，应当在记分周期结束后30日内接受审验。

对未取得驾驶证驾驶机动车的，追究其法律责任。

人民法院对陈某涉嫌故意杀人罪一案进行公开审判过程中，陈某在其最后陈述中提及其表兄

根据消防系统巡视运维要求，每（）对水喷淋系统、消防水系统、泡沫灭火系统检查维护

根据《刑法》的规定，以下属于金融诈骗违法行为的有（）。

民事法律关系的客体包括（　　）。

-Hello.4106-5946. -_________A.Hello.Whoareyou?B.Hello.Cindyisout.C

社会传播过程要求至少有两个人。他们结成信息分享关系，共享一套信息符号。结成传播关系的目的是寻求信息、劝说、传授、娱乐或其他。目的不同，参与者的角色也不同。...

鸡蛋清中的营养素主要为A.脂肪B.蛋白质C.铁D.维生素E.维生素

关于施工成本控制的说法，正确的是()。(2014年真题)A、施工成本管理体系由社会有关组织进行评审和认证B、要做好施工成本的过程控制，必须制定规范化的过程控

航空货物运输险的两种基本险责任采用条款（）。 A.仓至仓B.仓至站C.站至仓D.站至站

商业银行从事境内黄金期货交易，不得利用其黄金期货指定结算银行及指定交割金库的信息优势，为其黄金期货交易谋取利益。（）

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，情节严重的，中国证监会可以采取措施包括（ ）。A、责令

在道路上发生未造成人员伤亡且无争议的轻微交通事故如何处置？A、保护好现场再协商B、不要移动车辆C、疏导其他车辆绕行D、撤离现场自行协商

路缘石上的黄色实线是何含义？ A、仅允许装卸货物B、仅允许上下人员C、禁止长时间停车D、禁止停放车辆

路缘石上的黄色虚线是何含义？ A、禁止临时停车B、禁止上下人员C、禁止长时停车D、禁止装卸货物

驾驶机动车在道路上追逐竞驶，情节恶劣，会受到什么处罚？A、处拘役，并处罚金B、处管制，并处罚金C、处1年以上徒刑D、处6个月徒刑

安全气囊是一种什么装置？A、驾驶人头颈保护系统B、防抱死制动系统C、电子制动力分配系统D、辅助驾乘人员保护系统

公安机关交通管理部门对累积记分达到规定分值的驾驶人怎样处理？A、依法追究刑事责任B、处15日以下拘留C、终生禁驾D、进行法律法规教育，重新考试

驾驶机动车通过没有交通信号和管理人员的铁路道口怎样通过？A、适当减速通过B、空挡滑行通过C、停车确认安全后通过D、加速尽快通过

机动车在高速公路上发生故障时错误的做法是什么？A、开启危险报警闪光灯B、按规定设置警告标志C、车上人员不能下车D、迅速报警

小型汽车驾驶人发生交通事故造成人员死亡，承担同等以上责任未被吊销驾驶证的，应当在记分周期结束后30日内接受审验。

对未取得驾驶证驾驶机动车的，追究其法律责任。

人民法院对陈某涉嫌故意杀人罪一案进行公开审判过程中，陈某在其最后陈述中提及其表兄

根据消防系统巡视运维要求，每（）对水喷淋系统、消防水系统、泡沫灭火系统检查维护

根据《刑法》的规定，以下属于金融诈骗违法行为的有（）。

民事法律关系的客体包括（ ）。

-Hello.4106-5946. -_________A.Hello.Whoareyou?B.Hello.Cindyisout.C

社会传播过程要求至少有两个人。他们结成信息分享关系，共享一套信息符号。结成传播关系的目的是寻求信息、劝说、传授、娱乐或其他。目的不同，参与者的角色也不同。...

鸡蛋清中的营养素主要为A.脂肪B.蛋白质C.铁D.维生素E.维生素

关于施工成本控制的说法，正确的是()。(2014年真题)A、施工成本管理体系由社会有关组织进行评审和认证B、要做好施工成本的过程控制，必须制定规范化的过程控

航空货物运输险的两种基本险责任采用条款（）。 A.仓至仓B.仓至站C.站至仓D.站至站

商业银行从事境内黄金期货交易，不得利用其黄金期货指定结算银行及指定交割金库的信息优势，为其黄金期货交易谋取利益。（）

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，情节严重的，中国证监会可以采取措施包括（）。A、责令

民事法律关系的客体包括（　　）。