2. 金融经济
  3. 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，情节严重的，中国证监会可以采取措施包括（ ）。A、责令

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，情节严重的，中国证监会可以采取措施包括（ ）。A、责令

admin2020-12-24  67
问题 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，情节严重的，中国证监会可以采取措施包括（ ）。
选项 A、责令改正
B、监管谈话
C、依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚
D、出具警示函
答案C
解析证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交是交合规检查报告，责令清理违规业务，责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/zhd8KKKQ
相关试题推荐
随机试题