2. 财务会计
  3. 证券公司未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示

证券公司未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示

题库总管2019-12-17  64
问题 证券公司未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。()
选项
答案对
解析
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