首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。 Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送 Ⅲ.散布虚假...
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。 Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送 Ⅲ.散布虚假...
admin
2020-12-24
61
问题
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。
Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送
Ⅲ.散布虚假信息,扰乱市场秩序
Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
选项
A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括:(I)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。(2)违规向他人提供基金未公开的信息。(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。(4)散布虚假信息,扰乱市场秩序。(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。(6)违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、 申购、赎回等交易。(7)违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。(8)承诺利用基金资产进行利益输送。(9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/zlS0KKKQ
相关试题推荐
限制民事行为能力人进行的民事活动超出其年龄,智力或精神健康状况所能理解的程度时,可以采取如下( )方式进行。A.由其法定代理人代理进行B.由其成年亲属代理进
下列人员中,既属于旁系血亲,又属于我国民法规定近亲属范围的是( )。A.曾祖父母与曾孙子女之间B.同父异母的兄弟姐妹之间C.舅舅与外甥(女)之间D.堂兄
违反有效的要约造成受要约人信赖利益损失的,应当承担( )。A.缔约过失责任B.违约责任C.侵权责任D.违约责任或者侵权责任
关于民事法律关系客体的表述,错误的是( )。A.民事法律关系的客体是民事法律关系的构成要素之一B.权利不能成为民事法律关系的客体C.人身权的客体为人身利益
某商店开展促销活动,部分商品打折销售,并在醒目处贴出“打折商品,一经售出,概不退换”的告示。试运用民法原理并结合我国有关法律的规定对该告示加以评析。
为第三人利益订立合同中的当事人是( )。A.订约当事人B.订约当事人和第三人C.债务人和第三人D.订约的债权人和第三人
招标公告属于( )。A.要约B.要约邀请C.承诺D.合同书
商业广告属于( )。A.要约B.要约邀请C.承诺D.可能属于要约,也可能属于要约邀请
出租车在马路上待客空驶是要约,乘客搭车是承诺。( )
可以适用缔约过失责任的情形有( )。A.假借订立合同,恶意进行磋商B.故意隐瞒与订立合同有关的重要事实C.故意提供与合同有关的虚假情况D.泄漏或者不当使
随机试题
与头孢曲松钠注射液混合可产生肉眼难以观测到的白色细微沉淀的注射液是 A、氯化钠
关于aVL导联的描述,不正确的是 A.左上肢接正极,右上肢和左下肢相连接负极
BOT是一种()的项目融资方式。
SMA沥青混合料采用间断型密级配形成()结构,减缓了夏季高温车辙的形成和冬季低温
老陈夫妇均为残疾人,无劳动能力,其唯一养子小陈已结婚单独立户,有固定收入,老陈夫
依法设置省级药品检验机构的部门是
我们党成立以来,注重吸收中华优秀传统文化中的有益经验,逐步建立起具有现代意义的巡视制度,在党内监督中发挥了重要作用。下列有关我国古代巡视官称谓错误的是:A、巡按
以下对社会舆论看法中,错误的是A.主要是学校以及有关社会方面的人员或组织发表带有某种倾向性的意见B.是依据一定的社会道德原则及师德观念和规范,对教育过程中
下列导游人员职责中,属于全陪导游员的有()。A.负责旅游团各站之间的衔接B.带领旅游团游客参观游览C.向旅游者提供行程中各项服务D.监督组团社接待计划实施
测量精度很高,可达0.05%~0.02%,用来检测低一级的活塞式压力计或检验精密压力表,是一种主要的压力标准计量仪器,该仪器是( )。A.液柱式B.活塞式C