2. 财务会计
  3. 合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（ ）条件。 ①申请人的财务

合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（ ）条件。 ①申请人的财务

免费考试题库2019-12-17  38
问题 合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（ ）条件。①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
选项 A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④
答案B
解析境内机构投资者资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件：申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定；拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员；具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范；最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 ④选项错误，最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
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