操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括（）。 Ⅰ.制度和流程...

admin2020-12-24 102

问题操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括（）。
Ⅰ.制度和流程风险
Ⅱ.信息技术风险
Ⅲ.业务持续风险
Ⅳ.人力资源风险
Ⅴ.流动性风险

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

答案A

解析操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括制度和流程风险、信息技术风险、业务持续风险、人力资源风险、新业务风险和道德风险。

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目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月，且持有资金不得低于50万元人民币。A、24B、18C、12D、36

流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于（）的资金供给。A、主板市场B、创业板市场C、股票市场和货币市场D、一级市场和二级市场

可转换公司债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是（）。A、股票、公司债券B、公司债券、股票C、都属于股票D、都属于债券

对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴（）的个人所得税。A、10%B、15%

当投资境外的市场时，基金面临最大的风险是（）。A、政策风险B、购买力风险C、汇率风险D、利率风险

大多数资信好的公司采用（）的发行方式来发行商业票据。A、直接发行B、间接发行C、贴现发行D、以上选项都不正确

QDII机制的意义不包括（）。A、QDII机制可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险B、实行QDII机制有利于减轻资本非法外逃的压

（）是指专门进行企业并购的基金，即投资者为了满足已设立的企业达到重组或所有权转变目的而存在的资金需求的投资。A、风险投资B、并购投资C、危机投资D、私募

（）是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。A、政策风险B、经济周期性波动风险C、利率风险D、购买力风险

（）是一种可以在特定时间，按特定条件转换为普通股票的特殊公司债券。A、企业债B、可转换债券C、国债D、债券逆回购

决定慢性贫血患者是否需要输血主要应依据患者的()。 A．出血的多少 B．临床

片剂在0.3g或者0.3g以上的片剂的重量差异限度为 A、±7.5％ B、

依据设计合同示范文本规定，下列有关设计工作内容变更的说法中，正确的有()。

(2016年真题)房地产投资项目初步可行性研究要解决的主要问题有（）。

下列属于恶性通货膨胀的是()。

根据《儿童权利公约》，为确保儿童能够从多种的国家和国际来源获得信息和资料，各缔约

C

根据港口和航道工程竣工验收规定，施工单位应在工程完工且具备竣工验收条件后（　　）内向建设单位和监理工程师提交工程竣工验收申请报告和竣工资料。A.3dB.7d

早期的期货交易实质上属于远期交易，其交易特点是（）。A.实买实卖B.买空卖空C.套期保值D.全额担保

企业购进货物发生的下列相关税金中，应计入货物取得成本的有（　　）。A.签订购买合同缴纳的印花税B.小规模纳税人外购材料交纳的增值税C.进口商品支付的关税D

操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括（ ）。 Ⅰ.制度和流程...

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