操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括（）。 Ⅰ.制度和流程...

admin2020-12-24 70

问题操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括（）。
Ⅰ.制度和流程风险
Ⅱ.信息技术风险
Ⅲ.业务持续风险
Ⅳ.人力资源风险
Ⅴ.流动性风险

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

答案A

解析操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括制度和流程风险、信息技术风险、业务持续风险、人力资源风险、新业务风险和道德风险。

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目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月，且持有资金不得低于50万元人民币。A、24B、18C、12D、36

流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于（）的资金供给。A、主板市场B、创业板市场C、股票市场和货币市场D、一级市场和二级市场

可转换公司债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是（）。A、股票、公司债券B、公司债券、股票C、都属于股票D、都属于债券

对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴（）的个人所得税。A、10%B、15%

当投资境外的市场时，基金面临最大的风险是（）。A、政策风险B、购买力风险C、汇率风险D、利率风险

大多数资信好的公司采用（）的发行方式来发行商业票据。A、直接发行B、间接发行C、贴现发行D、以上选项都不正确

QDII机制的意义不包括（）。A、QDII机制可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险B、实行QDII机制有利于减轻资本非法外逃的压

（）是指专门进行企业并购的基金，即投资者为了满足已设立的企业达到重组或所有权转变目的而存在的资金需求的投资。A、风险投资B、并购投资C、危机投资D、私募

（）是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。A、政策风险B、经济周期性波动风险C、利率风险D、购买力风险

（）是一种可以在特定时间，按特定条件转换为普通股票的特殊公司债券。A、企业债B、可转换债券C、国债D、债券逆回购

目前常用于脂蛋白电泳的技术为（） A．普通醋酸纤维薄膜电泳 B．琼脂糖凝胶电

在CT定位确定靶区时，下列一般不需要考虑的是 A．体位的重复误差 B．设备的

下列各项关于组织结构与战略的关系，说法不正确的是（　）。

GB/T19000－2008族标准的质量管理体系是以过程为基础建立的，其质量管理

如果某一方案的风险报酬系数为8%，无风险报酬率为6%，标准离差率为63.64%，

导致泄泻发生的重要因素在于

某银行2008年初次级类贷款余额为1000亿元，其中在2008年末转为可疑类、损

根据传染途径不同，梅毒可分为 A—、二和三期梅毒 B梅毒硬下疳、梅毒黏膜斑

招摇撞骗罪的假冒对象是（　　）。A.军人B.人民警察C.国家工作人员D.国家机关工作人员

在城市抗震防灾规划所确定的危险地段不得进行新的开发建设，已建的应当（）A:立即停止使用并拆除B:限期拆除或停止使用C:立即停止使用D:立即拆除

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（）是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。A、政策风险B、经济周期性波动风险C、利率风险D、购买力风险

（）是一种可以在特定时间，按特定条件转换为普通股票的特殊公司债券。A、企业债B、可转换债券C、国债D、债券逆回购

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