2. 财务会计
  3. 对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司，其行为严重危及期货公司的稳健运行

对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司，其行为严重危及期货公司的稳健运行

昕玥2020-05-20  58
问题 对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司，其行为严重危及期货公司的稳健运行，损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以采取以下哪些监管措施？（　　） A． 停止批准新增业务或者分支机构 B． 限制或者暂停部分期货业务 C． 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拔和使用 D． 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分
选项
答案ABC
解析《期货交易管理条例》第五十六条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：（一）限制或者暂停部分期货业务；（二）停止批准新增业务或者分支机构；（三）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（四）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；（五）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；（六）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；（七）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/zyppKKKQ
相关试题推荐
随机试题