首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司,其行为严重危及期货公司的稳健运行
对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司,其行为严重危及期货公司的稳健运行
昕玥
2020-05-20
51
问题
对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司,其行为严重危及期货公司的稳健运行,损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以采取以下哪些监管措施?( ) A. 停止批准新增业务或者分支机构 B. 限制或者暂停部分期货业务 C. 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拔和使用 D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分
选项
答案
ABC
解析
《期货交易管理条例》第五十六条规定,期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施:(一)限制或者暂停部分期货业务;(二)停止批准新增业务或者分支机构;(三)限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利;(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利;(六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用;(七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/zyppKKKQ
相关试题推荐
某次知识竞赛共出了25道题,评分标准如下:答对1题加4分;答错1题扣1分;不答记
①尽管饮食习惯不良、不爱活动等因素会增加儿童肥胖的风险②但对双胞胎进行的研究以及
不论是透明的还是彩色的隐形眼镜,透氧性都是重要的指标。角膜表面没有血管,是自己独
对于一个经历过贫困童年的富翁来说,他的消费行为有时显得______。对于大金额的
纵观各国货币发展历史,货币国际化虽然给所在国带来一定风险,但却远远低于带来的好处
当地球运行到远日点时,我国出现的地理现象是()。 A.东部地区盛行偏北风 B
“四书”是封建社会科举取士的初级标准书。它所指的是下列哪四本书?() A.《史
据以印制正式文件的标准稿称为()。 A.草稿 B.送审稿 C.定稿 D.
按照组织的目标和计划的要求对组织和社会运行状况进行检查、监督和调节的活动被称之为
行政监督是指行政系统内外监督主体对行政组织及其工作人员的()。 A.所有行为所
随机试题
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起()个工作日内向
症见高热,头晕胀痛,手足躁扰,四肢抽搐,舌红苔黄燥,脉弦数,治宜 A.安宫牛黄
我国现阶段能源消费的主要特点有()
施工企业准备以汇票向债权人提供担保。下列关于该担保的说法中,正确的有()。
早期食管癌的X线表现是
风管安装就位的程序通常为( )。 A、先下层后上层 B、先主干管后支管
劳动争议处理的原则不包括()。A:合议原则B:合法原则C:公正原则D:及时处理原则
简述最近发展区理论。
申姜的处方正名是A:炮姜炭B:黑姜炭C:骨碎补D:生姜E:干姜炭
空调系统中,风机盘管系统适用的场合为()。A.空间不大、负荷密度高B.空间大、负荷密度高C.空间不大、负荷密度不高D.空间大、负荷密度不高