2. 财务会计
  3. 以下说法正确的是： A．证券公司不得为其股东或者股东的关联人员提供融资或者担保

以下说法正确的是： A．证券公司不得为其股东或者股东的关联人员提供融资或者担保

shuhaiku2020-05-20  54
问题 以下说法正确的是：A．证券公司不得为其股东或者股东的关联人员提供融资或者担保B．证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务C．证券公司接受委托或者自营，当日买入的证券，不得在当日再行卖出D．证券公司不得向客户承诺赔偿证券交易的损失
选项
答案AD
解析《证券法》第130条第2t款规定："证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。"A选项正确。《证券法》第144条规定："证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。"D选项正确。《证券法》第142条规定，证券公司可以提供融资融券服务，所以B选项不正确。《证券法》修订前第106条规定证券公司接受委托或者自营，当日买入的证券，不得在当日再行卖出，《证券法》修订后将该条删去，所以C选项不正确。
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