下列属于合规管理的基本原则的是(　)。　　Ⅰ.独立性原则　　Ⅱ.客观性原则　　Ⅲ.公正性原则　　Ⅳ.协调性原则A.Ⅰ、Ⅱ B.

admin2020-12-24 66

问题下列属于合规管理的基本原则的是(　)。

　　Ⅰ.独立性原则

　　Ⅱ.客观性原则

　　Ⅲ.公正性原则

　　Ⅳ.协调性原则

选项 A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析合规管理的基本原则包括：　　①独立性原则; 　　②客观性原则; 　　③公正性原则; 　　④专业性原则; 　　⑤协调性原则。　　其中，独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。　　【考点】合规管理概述

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/3270KKKQ

相关试题推荐

目前，我国货币市场基金的管理费率一般不高于()A.0．5%B.1．5%C.0．33%D.1%
以下不属于基金业绩评价原则的是()A.长期性原则B.客观性原则C.保密性原则D.可比性原则
以下用于管理投资交易操纵风险的是()A.建立交易对手信用评级制度B.严格划分交易员权限，完善内部审核机制C.密切关注基本面变化，构造组合进行分散化投资D.
关于影响投资者需求的关键因素，以下表述错误的是()A.基金管理人应当为投资者提供顾问服务，让其了解符合自身风险容忍度和当前市场环境的可实现的收益目标B.一般情
关于基金业绩评价原则，以下表述错误的是()。A.基金业绩评价应遵循及时性原则，注重基金的短期表现B.基金业绩评价应公平对待所有评价对象C.基金业绩评价应着眼
根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）。A.收益分配比例不得低于年度可供分配利润的90%B.每年不得多于一次C.收益分配比例不得
假如你是一位普通股股东，你将可能参与的公司事务是()。A.按公司经营成果、再投资需求和管理者对支付股利的看法获得股利分配B.参与公司日常经营管理，拥有公司
根据中央国债登记结算公司有关债券账户管理规定，QFII、RQFII可以在银行间债券市场参与成为丙类结算成员，在债券结算时需委托甲类结算成员办理。此处体现的...
下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（）。A.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资
经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A.《集合投资实业监管原则》B.《集合投资计划治理白皮书》C.《证券集合

随机试题

0.003020有几位有效数字 A．3 B．2 C．7 D．4 E．6
下列有关办理建设工程施工许可应满足的条件，描述错误的是（　）。 A、已经办理该
根据《安全生产法》的规定，生产经营单位主要负责人在本单位发生生产安全事故时，不立
被审计单位将下列各项列入生产成本支出，其中属于混淆生产成本支出范围的有：
关于激素水平的测定，正确的是
患者，男，50岁，1天来寒战高热（39.6℃),咳嗽伴左胸痛，咳痰呈砖红色胶冻
舌下腺小管开口于（）A.颊黏膜B.舌下阜C.舌下襞D.舌根E.舌盲孔
股权投资基金运作的第二阶段是（）。A.募资阶段B.投资阶段C.管理阶段D.退出阶段
从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：
在天然建筑材料的详查阶段，勘察储量一般不小于设计需要量的（）倍。A.1.5-2B.2.5-3C.3.5-4D.4.5-5

下列属于合规管理的基本原则的是( )。 Ⅰ.独立性原则 Ⅱ.客观性原则 Ⅲ.公正性原则 Ⅳ.协调性原则A.Ⅰ、Ⅱ B.

目前，我国货币市场基金的管理费率一般不高于()A.0．5%B.1．5%C.0．33%D.1%

以下不属于基金业绩评价原则的是()A.长期性原则B.客观性原则C.保密性原则D.可比性原则

以下用于管理投资交易操纵风险的是()A.建立交易对手信用评级制度B.严格划分交易员权限，完善内部审核机制C.密切关注基本面变化，构造组合进行分散化投资D.

关于影响投资者需求的关键因素，以下表述错误的是()A.基金管理人应当为投资者提供顾问服务，让其了解符合自身风险容忍度和当前市场环境的可实现的收益目标B.一般情

关于基金业绩评价原则，以下表述错误的是()。A.基金业绩评价应遵循及时性原则，注重基金的短期表现B.基金业绩评价应公平对待所有评价对象C.基金业绩评价应着眼

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）。A.收益分配比例不得低于年度可供分配利润的90%B.每年不得多于一次C.收益分配比例不得

假如你是一位普通股股东，你将可能参与的公司事务是()。A.按公司经营成果、再投资需求和管理者对支付股利的看法获得股利分配B.参与公司日常经营管理，拥有公司

根据中央国债登记结算公司有关债券账户管理规定，QFII、RQFII可以在银行间债券市场参与成为丙类结算成员，在债券结算时需委托甲类结算成员办理。此处体现的...

下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（）。A.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资

经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A.《集合投资实业监管原则》B.《集合投资计划治理白皮书》C.《证券集合

0.003020有几位有效数字 A．3 B．2 C．7 D．4 E．6

下列有关办理建设工程施工许可应满足的条件，描述错误的是（ ）。 A、已经办理该

根据《安全生产法》的规定，生产经营单位主要负责人在本单位发生生产安全事故时，不立

被审计单位将下列各项列入生产成本支出，其中属于混淆生产成本支出范围的有：

关于激素水平的测定，正确的是

患者，男，50岁，1天来寒战高热（39.6℃),咳嗽伴左胸痛，咳痰呈砖红色胶冻

舌下腺小管开口于（）A.颊黏膜B.舌下阜C.舌下襞D.舌根E.舌盲孔

股权投资基金运作的第二阶段是（）。A.募资阶段B.投资阶段C.管理阶段D.退出阶段

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

在天然建筑材料的详查阶段，勘察储量一般不小于设计需要量的（）倍。A.1.5-2B.2.5-3C.3.5-4D.4.5-5

下列属于合规管理的基本原则的是(　)。　　Ⅰ.独立性原则　　Ⅱ.客观性原则　　Ⅲ.公正性原则　　Ⅳ.协调性原则A.Ⅰ、Ⅱ B.

下列有关办理建设工程施工许可应满足的条件，描述错误的是（　）。 A、已经办理该