服务机构有一般违规情形的，基金业协会可以要求服务机构限期改正。逾期未改正的，基金业协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取（）等纪律处分。 Ⅰ.谈话...

admin2020-12-24 74

问题服务机构有一般违规情形的，基金业协会可以要求服务机构限期改正。逾期未改正的，基金业协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取（）等纪律处分。
Ⅰ.谈话提醒
Ⅱ.书面警示
Ⅲ.行业内谴责
Ⅳ.加入黑名单

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ

答案B

解析服务机构有一般违规情形的，基金业协会可以要求服务机构限期改正。逾期未改正的，基金业协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求强制参加培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/7gE8KKKQ

相关试题推荐

随机试题

服务机构有一般违规情形的，基金业协会可以要求服务机构限期改正。逾期未改正的，基金业协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取（）等纪律处分。 Ⅰ.谈话...

股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影晌是（）。 Ⅰ.不同股东之间的利益行为趋于一致 Ⅱ.牵制大股东违规行为，突出理性行为 Ⅲ.有利于建立和完...

某公司承诺给优先股东按0.2元/股派息,优先股股东要求的收益率为2%,该优先股的理论定价为 Ⅰ.4元/股 Ⅱ.不低于9元/股 Ⅲ.8元/股 Ⅳ.不...

下列证券研究报告的销售业务要求的表述，不正确的是（）。 Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ.与发布证券研究...

对证券投资顾问服务人员的要求有（）。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾问...

投资者在确定债券价格时,需要知道该债券的预期未来货币现金流和要求的最低收益率，该收益又被称为（）A、当期收益率B、必要收益率C、内部收益率D、到期收益率

评价基金业绩需要考虑的因素包括投资目标与范围、基金风险水平、基金规模和（）。A、时期选择B、操作策略C、基金经理的工作年限D、市场行情

对证券投资顾问服务人员的要求有（）。 Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾问...

下列对卖出看涨期权的分析错误的有（）。 Ⅰ.一般运用于预测后市上涨或已见底的清况下 Ⅱ.平仓损失=权利金卖出价－权利金买入价 Ⅲ.期权被要求履约风...

股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是(）。 Ⅰ.不同股东之间的利益行为趋于一致 Ⅱ.牽制大股东违规行为，突出理性行为 Ⅲ.有利于建立和完...

下列关于证券司研究接告的销售服务要求的表述，不正确的是（）。 Ⅰ.发布证券硏究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ.与发布证...

在酶促反应速度曲线的三个阶段中，反应速度能代表酶活性的是 A．一级反应 B．

（95-97题共用备选答案） A．IgA B．IgM C．IgG D．I

（59-61题共用备选答案） A．下肢前侧烧伤 B．膝关节后侧烧伤 C．小

一般问题解决模式包含发现问题、分析问题、提出假设、实践和检验假设的几个要素，那么

农村居住点要求地面高，地下水位离地面最低() A．1米 B．1.5米 C．

ICP的首发症状是 A、瘙痒 B、黄疸 C、皮肤抓痕 D、脂肪痢

法的主要内容是由规定权利、义务的条文构成的，法律通过规定人们的权利和义务来分配利

患者男性，40岁，近5年来反复发作腹痛，为明显的饥饿痛，并具有周期性和节律性；近

用“人民、奋发、增长率、普通话”编一个故事。

甲公司是制造业企业，采用管理用财务报表进行分析，下列各项中，属于甲公司金融负债的有（）。A.优先股B.融资租赁形成的长期应付款C.应付股利D.无息

服务机构有一般违规情形的，基金业协会可以要求服务机构限期改正。逾期未改正的，基金业协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取（ ）等纪律处分。 Ⅰ.谈话...

股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影晌是（）。 Ⅰ.不同股东之间的利益行为趋于一致 Ⅱ.牵制大股东违规行为，突出理性行为 Ⅲ.有利于建立和完...

某公司承诺给优先股东按0.2元/股派息,优先股股东要求的收益率为2%,该优先股的理论定价为 Ⅰ.4元/股 Ⅱ.不低于9元/股 Ⅲ.8元/股 Ⅳ.不...

下列证券研究报告的销售业务要求的表述，不正确的是（）。 Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ.与发布证券研究...

对证券投资顾问服务人员的要求有（）。 Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾问...

投资者在确定债券价格时,需要知道该债券的预期未来货币现金流和要求的最低收益率，该收益又被称为（）A、当期收益率B、必要收益率C、内部收益率D、到期收益率

评价基金业绩需要考虑的因素包括投资目标与范围、基金风险水平、基金规模和（）。A、时期选择B、操作策略C、基金经理的工作年限D、市场行情

对证券投资顾问服务人员的要求有（）。 Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.禁止证券投资顾问...

下列对卖出看涨期权的分析错误的有（）。 Ⅰ.一般运用于预测后市上涨或已见底的清况下 Ⅱ.平仓损失=权利金卖出价－权利金买入价 Ⅲ.期权被要求履约风...

股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是(）。 Ⅰ.不同股东之间的利益行为趋于一致 Ⅱ.牽制大股东违规行为，突出理性行为 Ⅲ.有利于建立和完...

下列关于证券司研究接告的销售服务要求的表述，不正确的是（）。 Ⅰ.发布证券硏究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ.与发布证...

在酶促反应速度曲线的三个阶段中，反应速度能代表酶活性的是 A．一级反应 B．

（95-97题共用备选答案） A．IgA B．IgM C．IgG D．I

（59-61题共用备选答案） A．下肢前侧烧伤 B．膝关节后侧烧伤 C．小

一般问题解决模式包含发现问题、分析问题、提出假设、实践和检验假设的几个要素，那么

农村居住点要求地面高，地下水位离地面最低() A．1米 B．1.5米 C．

ICP的首发症状是 A、瘙痒 B、黄疸 C、皮肤抓痕 D、脂肪痢

法的主要内容是由规定权利、义务的条文构成的，法律通过规定人们的权利和义务来分配利

患者男性，40岁，近5年来反复发作腹痛，为明显的饥饿痛，并具有周期性和节律性；近

用“人民、奋发、增长率、普通话”编一个故事。

甲公司是制造业企业，采用管理用财务报表进行分析，下列各项中，属于甲公司金融负债的有（）。A.优先股B.融资租赁形成的长期应付款C.应付股利D.无息

服务机构有一般违规情形的，基金业协会可以要求服务机构限期改正。逾期未改正的，基金业协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取（）等纪律处分。 Ⅰ.谈话...