首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的(
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的(
恬恬
2020-05-20
83
问题
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( ),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。 A. 自动回避制度 B. 隔离墙制度 C. 事前回避制度 D. 分类经营制度
选项
答案
B
解析
《发布证券研究报告暂行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定,该法规规定,证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/AVQpKKKQ
相关试题推荐
把物流业务看作项目,由业务部门负责具体物流业务的运作,物流部 负责整体物流业务
甲公司2015年10月10日自证券市场购入乙公司发行的股票100万股,共支付价款
证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括( )。 A.受到中国
证券公司从事证券发行上市保荐业务,承担保荐责任的开始时点为( )。[2015年
证券业从业人员诚信信息中的基本信息不包括( )。 A.执业注册记录
( )应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。 A.保荐业务负责人
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有(
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定,下列表述正确的有( )。
保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交( )。 A.发行保荐书
保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。 A.
随机试题
关于企业承包方式的选择,下列说法错误的是( )。 A、个人对企事业单位承包、
有些免疫学检查可用于癌症的普查,如AFP可用于普查的恶性肿瘤是()。 A.大肠
患者,男,70岁,戴全口义齿1周,诉:前牙咬不紧东西。应该调磨( )。 A
利用扩大单价法编制单位建筑工程概算时,在收集原始资料后,应进行的工作有:①计算工
家风铸就国风 古语云“道德传家,十代以上;耕读传家,次之;诗书传家,又次之;
以下表述中,不属于短期债务筹资的特点的是( )。
管棚适用于( )地层。 A、砂土质地层 B、极破碎岩体 C、弱膨胀性
气滞的病机是A.元气耗损,脏腑功能衰退B.气机不畅,脏腑经络功能障碍C.气机失常,脏腑之气逆上D.气虚升举无力,脏腑位置下移
绩效考评指标体系中,设置权重的方法有()。A.主观经验法B.主次指标排队分类法C.专家调查法D.社会评价法E.综合测量法
快速静脉注射克林霉素,可引起的典型药源性疾病是( )。A.粒细胞减少症B.消化性溃疡C.慢性肾衰竭D.溶血性贫血E.呼吸抑制