2. 财务会计
  3. 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的由()。 ①没

下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的由()。 ①没

免费考试题库2019-12-17  9
问题 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的由()。①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。
选项 A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④
答案B
解析根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定，证券公司委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。考点：本题考查证券公司违反自营业务相关规定的法律责任。@##
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