基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（）。A. 与基金行业有关的法律法规 B. 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C. 案例警示教育 D. 先进事迹激

admin2020-12-24 87

问题基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（）。

选项 A. 与基金行业有关的法律法规
B. 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
C. 案例警示教育
D. 先进事迹激励教育

答案D

解析有效进行合规培训管理，通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险，并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。基金管理人合规培训的具体内容包括：①国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；②公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；③案例警示教育。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Dqo0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（）。A. 与基金行业有关的法律法规 B. 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C. 案例警示教育 D. 先进事迹激

时间加权收益率的计算公式的前提假定是（）。A、红利发放后立即存入银行B、红利发放后立即以无风险利率投资C、红利发放后立即对本基金进行再投资D、以上均不正

目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。A、营业税B、所得税C、增值税D、印花税

某基金总资产为50亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为30亿份，则该基金的基金份额净值为（）。A、1.00元B、1.67元C、2.33元D、0.

基金进行利润分配会导致基金份额净值的（）A、上升B、下降C、不变D、无法判断

基金会计则以（）为会计核算主体。A、证券投资基金B、基金管理人C、基金托管人D、基金持有人

基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（）报告。A.公司经营所在地中国证监会派出机构B.公司注册地中国证监会派出机构C.香港证券及期货

基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量，反映基金的操作策略；基金股票换手率等于期间股票交易量的一半除以期间基金平均（）；如果一只股票基金的年周转率为...

基金公司的投资管理部门设置中，不包括（）。A、合规部B、投资部C、研究部D、投资决策委员会

基金份额净值计价错误金额达基金份额净值（）,开放式基金发生巨额赎回并延期支付。。A、0.8%B、0.3%C、0.1%D、0.5%

关于信息比率中的跟踪误差的说法,不正确的是（）。A、反映了积极管理的风险B、是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差C、信息比率越小的基金其表

根据项目法人责任制的规定，项目法人应当在()批准后成立。

球员小王与球队签订工作合同，有1年期、3年期和5年期三种合同可供选择。如果

表中海拔高度位居第三的城市，其最湿月平均降水量约占全年平均降水量的： A

总监理工程师不得将下列()工作委托给总监理工程师代表。

吉林省境内有丰富的矿产资源，已探明的矿种共计58种，有10种金属矿、13种非金属矿，钼、镍为我国第()大矿床。A.二B.一C.三D.四

在显示手信号时，凡昼间持有手信号旗的人员，左手应持（）旗。

一般需要将提取液进行重蒸馏或加盐重蒸馏的提取方法是A:超临界流体提取法B:回流法C:渗漉法D:水蒸气蒸馏法E:浸渍法

既可作为栓剂增稠剂，又可作为O/W软膏基质稳定剂的是A、白蜡B、聚山梨酯80C、叔丁基对甲酚D、单硬脂酸甘油酯E、凡士林

生态分区是根据()把整个区域划分为不同类型的生态区域。A:自然地理条件、区域生态经济关系B:区域生态经济关系及农业生态经济系统结构功能的类似性和差异性C:

下列选项中，不属于业主在项目实施阶段的主要任务的是（　）。A、需由业主出面办理的项目批准手续B、组织或者咨询委托监理工程师对施工组织设计进行审查C、向承包方

基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（ ）。A. 与基金行业有关的法律法规 B. 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C. 案例警示教育 D. 先进事迹激

时间加权收益率的计算公式的前提假定是（）。A、红利发放后立即存入银行B、红利发放后立即以无风险利率投资C、红利发放后立即对本基金进行再投资D、以上均不正

目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。A、营业税B、所得税C、增值税D、印花税

某基金总资产为50亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为30亿份，则该基金的基金份额净值为（）。A、1.00元B、1.67元C、2.33元D、0.

基金进行利润分配会导致基金份额净值的（）A、上升B、下降C、不变D、无法判断

基金会计则以（）为会计核算主体。A、证券投资基金B、基金管理人C、基金托管人D、基金持有人

基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（）报告。A.公司经营所在地中国证监会派出机构B.公司注册地中国证监会派出机构C.香港证券及期货

基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量，反映基金的操作策略；基金股票换手率等于期间股票交易量的一半除以期间基金平均（）；如果一只股票基金的年周转率为...

基金公司的投资管理部门设置中，不包括（）。A、合规部B、投资部C、研究部D、投资决策委员会

基金份额净值计价错误金额达基金份额净值（）,开放式基金发生巨额赎回并延期支付。。A、0.8%B、0.3%C、0.1%D、0.5%

关于信息比率中的跟踪误差的说法,不正确的是（）。A、反映了积极管理的风险B、是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差C、信息比率越小的基金其表

根据项目法人责任制的规定，项目法人应当在()批准后成立。

球员小王与球队签订工作合同，有1年期、3年期和5年期三种合同可供选择。如果

表中海拔高度位居第三的城市，其最湿月平均降水量约占全年平均降水量的： A

总监理工程师不得将下列()工作委托给总监理工程师代表。

吉林省境内有丰富的矿产资源，已探明的矿种共计58种，有10种金属矿、13种非金属矿，钼、镍为我国第()大矿床。A.二B.一C.三D.四

在显示手信号时，凡昼间持有手信号旗的人员，左手应持（）旗。

一般需要将提取液进行重蒸馏或加盐重蒸馏的提取方法是A:超临界流体提取法B:回流法C:渗漉法D:水蒸气蒸馏法E:浸渍法

既可作为栓剂增稠剂，又可作为O/W软膏基质稳定剂的是A、白蜡B、聚山梨酯80C、叔丁基对甲酚D、单硬脂酸甘油酯E、凡士林

生态分区是根据()把整个区域划分为不同类型的生态区域。A:自然地理条件、区域生态经济关系B:区域生态经济关系及农业生态经济系统结构功能的类似性和差异性C:

下列选项中，不属于业主在项目实施阶段的主要任务的是（ ）。A、需由业主出面办理的项目批准手续B、组织或者咨询委托监理工程师对施工组织设计进行审查C、向承包方

基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（）。A. 与基金行业有关的法律法规 B. 公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C. 案例警示教育 D. 先进事迹激

下列选项中，不属于业主在项目实施阶段的主要任务的是（　）。A、需由业主出面办理的项目批准手续B、组织或者咨询委托监理工程师对施工组织设计进行审查C、向承包方