证券业从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取的措施有()。

题库总管2019-12-17 65

问题证券业从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取的措施有()。

选项 A:通过内部程序报告B:机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告C:向中国证券业协会报告D:中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告

答案AB

解析根据《证券业从业人员执业行为准则》第十条规定了从业人员对违法违规指令的报告义务。据此规定，从业人员在发现违法违规行为时，首先要通过内部程序报告；机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ESpfKKKQ

相关试题推荐

随机试题

协助业主改善目标控制的工作流程是监理单位对建设工程目标控制采取的()措施。