关于风险管理的“三道防线”说法错误的是（）。A.第一道防线——业务条线部门 B.第二道防线——风险管理部门和合规部门 C.第三道防线——内部审计 D.第二道防

admin2020-12-24 48

问题关于风险管理的“三道防线”说法错误的是（）。

选项 A.第一道防线——业务条线部门
B.第二道防线——风险管理部门和合规部门
C.第三道防线——内部审计
D.第二道防线——银监会

答案D

解析业务条线部门是第一道风险防线,它是风险的承担者,应负责持续识别、评估和报告风险敞口。风险管理部门和合规部门是笫二道风险防线。风险管理部门负责监督和评估业务部门承担风险的业务活动。合规部门负责定期监控银行对于法律、公司治理规则、监管规定、行为规范和政策的执行情况。风险管理和合规管理部门均应独立于业务条线部门。内部审计是第三道风险防线。内审部门对银行的风险治理框架的质量和有效性进行独立的审计。考点：风险管理部门

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A.0～1％ B.20％～40％ C.3％～8％ D.0．5％～5％ E

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